期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

admin2022-04-22 91

问题期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

选项 A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。()

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。

期货公司应当按照信息公示有关规定，在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合的条件有()。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有()情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括()。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。()

一位师傅不慎被电锯锯伤小腿，鲜血自巨大伤口中喷出。为该患者上止血带时，下列哪项要求是正确的

下列哪项不是引起血虚的原因（　　）。

绞窄性肠梗阻疼痛的性质

下列关于国际法上的继承，说法正确的是：

一次衬砌控制中关于防水控制的内容包括()。

Inrecentdecades,scientistshavebecomeincreasinglyawareoftheparttheobserver【C1】______inthescientificprocess.Inthe

既可以直接输入文字，又可以从列表中选择输入项的控件的是______。

Governmentactivitiesmayhavedamagedenvironmentalimpacts.Awholerangeofpolicies,fromfarm-pricesupporttoprotection

Althoughthesefactorsarenotofprimeimportance，itismoredifficulttogetonwithpeoplewhenthereisamarkeddifference

AnAsianengineerisassignedtoaUSlaboratoryandalmostsuffersanervousbreakdown.AUSexecutivetellshisstaffhe’sgoi

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。()

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。

期货公司应当按照信息公示有关规定，在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合的条件有()。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行()等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有()情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括()。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。()

一位师傅不慎被电锯锯伤小腿，鲜血自巨大伤口中喷出。为该患者上止血带时，下列哪项要求是正确的

下列哪项不是引起血虚的原因（ ）。

绞窄性肠梗阻疼痛的性质

下列关于国际法上的继承，说法正确的是：

一次衬砌控制中关于防水控制的内容包括()。

Inrecentdecades,scientistshavebecomeincreasinglyawareoftheparttheobserver【C1】______inthescientificprocess.Inthe

既可以直接输入文字，又可以从列表中选择输入项的控件的是______。

Governmentactivitiesmayhavedamagedenvironmentalimpacts.Awholerangeofpolicies,fromfarm-pricesupporttoprotection

Althoughthesefactorsarenotofprimeimportance，itismoredifficulttogetonwithpeoplewhenthereisamarkeddifference

AnAsianengineerisassignedtoaUSlaboratoryandalmostsuffersanervousbreakdown.AUSexecutivetellshisstaffhe’sgoi

下列哪项不是引起血虚的原因（　　）。