2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万人民币)的价格卖出1股J-COM公司的股票的委托。这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这类警告经常出现，交易员忽视警告继续操

admin2022-02-09 74

问题 2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万人民币)的价格卖出1股J-COM公司的股票的委托。这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这类警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91．2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中，导致风险损失的原因有( )。(1)人员因素 (2)内部流程(3)系统缺陷 (4)外部事件

选项 A、(1)(2)(3)(4)
B、(1)(2)
C、(1)(3)
D、(1)(3)(4)

答案C

解析操作风险的人员因素主要是指因商业银行员工发生内部欺诈、失职违规，以及因员工的知识/技能匮乏、核心雇员流失、违反用工法等造成损失或者不良影响而引起的风险。系统缺陷引发的操作风险是指由于信息科技部门或服务供应商提供的计算机系统或设备发生故障或其他原因，导致商业银行不能正常提供全部／部分服务或业务中断而造成的损失。在该操作风险事件中，“交易员忽视警告继续操作”是人员因素，“交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功”是系统缺陷。

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