在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

admin2009-10-26 59

问题在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

选项 A、证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A,B,C,D

解析合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中，错误的有()。I．具有中华人民共和国国籍Ⅱ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅲ．具有大学专科以上学历Ⅳ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

已知两方案：A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元。若利率为10％，则二者在第三年的终值相差()元。

()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

市盈率的估价方法中属于简单估计法的是()。I．算术平均数法Ⅱ．趋势调整法Ⅲ．回归分析法Ⅳ．回归调整法

个人投资者投资证券的主要目的有()。I．谋求操作证券市场Ⅱ．追求盈利Ⅲ．谋求资本的增值Ⅳ．谋求资本的保值

下列关于债务管理的说法中，错误的是()。

企业的风险敝口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()等基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。(　　)

一个投资人持有ABC公司的股票，他的投资必要报酬率为15％。预计ABC公司未来3年股利分别为1元、1.4元、2元。在此以后转为正常增长，增长率为8％。则该公司股票的内在价值为()元。

浸膏剂每1g相当于原药材

良性单克隆丙种球蛋白病常出现

男性，28岁，劳动时突然出现胸部闷痛，多次晕倒。数分钟后意识恢复，体检发现胸骨左缘闻及喷射性收缩期杂音，屏气时杂音增强，初步诊断为

适用简易程序审理的民事案件，在下列哪些情形下，人民法院在制作裁判文书时对认定事实或者判决理由部分可以适当简化?()

财料按实际成本计价，应设置的账户是()。

下列表述中，不属于零基预算优点的是()。

甲公司2012年取得一项外观设计专利。根据专利法律制度的规定，乙公司未经甲公司许可的下列行为中，属于侵犯该专利的是()。

以下哪一个是用户仅可以在本地内部网络中使用的专用IP地址?()

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中，错误的有()。I．具有中华人民共和国国籍Ⅱ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅲ．具有大学专科以上学历Ⅳ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

已知两方案：A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元。若利率为10％，则二者在第三年的终值相差()元。

()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

市盈率的估价方法中属于简单估计法的是()。I．算术平均数法Ⅱ．趋势调整法Ⅲ．回归分析法Ⅳ．回归调整法

个人投资者投资证券的主要目的有()。I．谋求操作证券市场Ⅱ．追求盈利Ⅲ．谋求资本的增值Ⅳ．谋求资本的保值

下列关于债务管理的说法中，错误的是()。

企业的风险敝口由企业的类型决定。站在产业链的角度，企业可以分为()等基本形式。Ⅰ．生产型Ⅱ．贸易型Ⅲ．加工型Ⅳ．消费型

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。( )

一个投资人持有ABC公司的股票，他的投资必要报酬率为15％。预计ABC公司未来3年股利分别为1元、1.4元、2元。在此以后转为正常增长，增长率为8％。则该公司股票的内在价值为()元。

浸膏剂每1g相当于原药材

良性单克隆丙种球蛋白病常出现

男性，28岁，劳动时突然出现胸部闷痛，多次晕倒。数分钟后意识恢复，体检发现胸骨左缘闻及喷射性收缩期杂音，屏气时杂音增强，初步诊断为

适用简易程序审理的民事案件，在下列哪些情形下，人民法院在制作裁判文书时对认定事实或者判决理由部分可以适当简化?()

财料按实际成本计价，应设置的账户是()。

下列表述中，不属于零基预算优点的是()。

甲公司2012年取得一项外观设计专利。根据专利法律制度的规定，乙公司未经甲公司许可的下列行为中，属于侵犯该专利的是()。

以下哪一个是用户仅可以在本地内部网络中使用的专用IP地址?()

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有(　　)。

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。(　　)