证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。

admin2022-04-22 104

问题证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。

选项 A、代股东接收交易密码
B、利用客户的交易偏码进行交易
C、代股东下达交易指令
D、按规定履行信息披露义务

答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的，证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按中国证监会的规定履行信息披露义务。第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或修改交易密码。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/92Ig777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。

对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。()

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。()

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。()

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。()

居民税收管辖权和公民税收管辖权是依据下列哪种原则确立的?

鸟氨酸循环中，合成尿素的第二分子氨来源于()

A、不换金正气散B、养胃增液汤C、麻杏石甘汤D、异功散E、玉屏风散小儿厌食脾胃气虚的首选方药

群体的主要特征是()。

球罐焊缝无损探伤检验的手段具体有()。

中国人民银行的监督管理措施不包括(　　)。

《传统艺术的色彩搭配》一课的教学难点是()。

(2012年真题)根据我国宪法和法律规定，下列选项中不属于民族自治地方的是()。

下面操作系统能够达到C2安全级别的是()。Ⅰ．Svstem7.xⅡ．Windows98Ⅲ．WindowsNTⅣ．NetWare4.x

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。

对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。()

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。()

经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。()

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。()

居民税收管辖权和公民税收管辖权是依据下列哪种原则确立的?

鸟氨酸循环中，合成尿素的第二分子氨来源于()

A、不换金正气散B、养胃增液汤C、麻杏石甘汤D、异功散E、玉屏风散小儿厌食脾胃气虚的首选方药

群体的主要特征是()。

球罐焊缝无损探伤检验的手段具体有()。

中国人民银行的监督管理措施不包括( )。

《传统艺术的色彩搭配》一课的教学难点是()。

(2012年真题)根据我国宪法和法律规定，下列选项中不属于民族自治地方的是()。

下面操作系统能够达到C2安全级别的是()。Ⅰ．Svstem7.xⅡ．Windows98Ⅲ．WindowsNTⅣ．NetWare4.x

中国人民银行的监督管理措施不包括(　　)。