合规风险的管理措施包括( )。

admin2012-04-05 34

问题合规风险的管理措施包括( )。

选项 A、建立重要的制度，将外部监管要求化为银行制度
B、严格控制合作担保机构的进入
C、健全流程
D、加强对制度的执行和监测
E、严格审查贷款申请

答案A,C,D

解析 B项是合作机构管理措施，E项是信用风险管理措施。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/90nM777K

本试题收录于：个人贷款题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人贷款

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

贷款诈骗罪，是指以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的行为。()[2015年10月真题]
中华航空信用卡属于联名卡。()
商业汇票是由银行签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付的一纸命令书。()
结合管理内涵和职能，资产负债管理长期目标可概括为：顺应当前经济形势、市场变革和监管要求的变化，坚持稳健审慎的风险偏好，以提升净利息收益率(NIM)和股权收益率(ROE)水平为核心，统筹表内外资产负债管理，做好规模、风险、收益的平衡协调发展。()
行政复议申请人可以委托代理人代为参加行政复议。()
房地产贷款是指与房产或地产开发经营活动有关的贷款，按照开发内容的不同，可分为()类型。
张某和王某同为某银行的一个项目团队成员，他们在项目工作中共同研讨开发项目，共享项目研究成果。张某此时正在攻读在职博士学位，需要发表有关此研究成果的文章。银行领导已同意其发表文章和以个人名义署名的申请。在文章署名方面，张某()。
借记卡可实现实时扣账，具有转账结算、存取现金和消费等功能。()
银行工作人员离职时应当按照规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物和工作资料，但是可以用个人的餐费发票冲抵尚未用完的客户应酬预算。()
个人私设银行、钱庄，企事业单位私设银行、储蓄所等，非法办理存款贷款业务属于()。

随机试题

某企业某项设备于2001年12月31日购入，其购入成本为200万元，预计年限为5年，预计净残值为0，会计采用年限平均法计提折旧，但税法规定采用双倍余额递减法计提折旧，假定税法规定的年限及净残值与会计相同，该企业所得税率为25％。计算5年中各年的暂时性差异及
心理学研究有多个目标。其中，“对心理活动与行为表现之间的因果关系进行分析与阐明”这一目标属于【】
认为世界上万事万物都是由某一种或某几种具体的“原初物质”构成的观点是()
A．藿香正气散B．不换金正气散C．葛根芩连汤D．白头翁汤E．芍药汤患者泄泻腹痛，泻下急迫，粪色黄褐，气味臭秽，肛门灼热，烦热口渴，舌质红，苔黄腻，脉滑数。治疗应首选()
右向左分流型先天性心脏病包括
与片剂中药物的吸收最密切相关的参数是（）。
首次按药物的自然属性进行分类的是()。
生物学家发现每分钟蟋蟀的叫声次数与空气的温度有线性关系，利用最小二乘法建立了线性模型(9＜x＜25)，其中x是蟋蟀每分钟的叫声次数，是估计的温度。当蟋蟀的叫声每分钟增加5次时，其估计的温度会增加()。
某校老教师梁某普通话不太好，为方便教学使用方言上课。梁某的做法()。
设不等式表示的平面区域为D，在区域D内随机抽取一个点，则此点到坐标原点的距离大于2的概率是()．

最新回复(0)

合规风险的管理措施包括( )。

个人贷款

初级银行业专业人员职业资格

贷款诈骗罪，是指以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的行为。()[2015年10月真题]

中华航空信用卡属于联名卡。()

商业汇票是由银行签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付的一纸命令书。()

行政复议申请人可以委托代理人代为参加行政复议。()

房地产贷款是指与房产或地产开发经营活动有关的贷款，按照开发内容的不同，可分为()类型。

借记卡可实现实时扣账，具有转账结算、存取现金和消费等功能。()

银行工作人员离职时应当按照规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物和工作资料，但是可以用个人的餐费发票冲抵尚未用完的客户应酬预算。()

个人私设银行、钱庄，企事业单位私设银行、储蓄所等，非法办理存款贷款业务属于()。

心理学研究有多个目标。其中，“对心理活动与行为表现之间的因果关系进行分析与阐明”这一目标属于【】

认为世界上万事万物都是由某一种或某几种具体的“原初物质”构成的观点是()

A．藿香正气散B．不换金正气散C．葛根芩连汤D．白头翁汤E．芍药汤患者泄泻腹痛，泻下急迫，粪色黄褐，气味臭秽，肛门灼热，烦热口渴，舌质红，苔黄腻，脉滑数。治疗应首选()

右向左分流型先天性心脏病包括

与片剂中药物的吸收最密切相关的参数是（）。

首次按药物的自然属性进行分类的是()。

生物学家发现每分钟蟋蟀的叫声次数与空气的温度有线性关系，利用最小二乘法建立了线性模型(9＜x＜25)，其中x是蟋蟀每分钟的叫声次数，是估计的温度。当蟋蟀的叫声每分钟增加5次时，其估计的温度会增加()。

某校老教师梁某普通话不太好，为方便教学使用方言上课。梁某的做法()。

设不等式表示的平面区域为D，在区域D内随机抽取一个点，则此点到坐标原点的距离大于2的概率是()．