首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于自营业务内部控制的说法,错误的是( )。
下列关于自营业务内部控制的说法,错误的是( )。
admin
2011-03-21
81
问题
下列关于自营业务内部控制的说法,错误的是( )。
选项
A、稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
B、证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C、证券公司应建立有效的风险监控报告机制,定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
D、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施
答案
B
解析
证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。定期或不定期对自营业务进行检查或稽核,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司可承受范围之内。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/90Xg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担。( )
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部门对账。( )
从自营账户中提取现金必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )
实现客户交易结算资金严格的独立存管的,可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )
设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。( )
从结算的时间安排来看,交收可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。会计日交收,即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。( )
我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。( )
2007年8月,《公司债券发行试点办法》的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动,对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )
2006年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。( )
随机试题
如果函数在(-∞,+∞)内连续,则a=().
下列情况不属于高危计划生育手术的是
患者,男,70岁。右胁肋处出现成簇水疱,排列成带状,皮肤刺痛,舌红苔黄,脉弦数。内治应首选
某药品生产企业的销售员张某携带生产企业出具的在B县销售的授权委托书,一路以流动的形式销售药品,在A县将药品销售给药品经营公司,该经营公司购进药品时也未查验张某的委托授权书等证件。根据《医疗用毒性药品管理办法》,关于医疗机构使用医疗用毒性药品,说法错误的
地下工程防水效果检查记录内容包括检查方法、检查内容及检查结果。()
阅读下面一段文字,完成题目。高新技术带来的负效应高新技术的发展,应包括健全其抗御“灾害”的功能。但迄今为止,高新技术进步并未与高可靠性工艺、高可靠性监控、高可靠性管理的系统支撑及质保体系相匹配。因此,频频出现难以预料的尴尬局面。海湾战争
对于灰度图像来说,颜色深度决定了该图像可以使用的亮度级别数目。
Informationistheprimarycommodityinmoreandmoreindustriestoday.By2005,83%ofAmericanmanagementpersonnelwillb
Chinahasoutlinedanewapproachtoforeigninvestment,withplannerssayingtheywillnowfocuslessonattractinglargeamoun
WhenLouiseBrownwasbornon25July1978,shekickedoffanera.Thefirst"testtubebaby"isamotherherselfnow,andshe’s
最新回复
(
0
)