证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2018-09-20 61

问题证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。
I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

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证券专项业务类资格

基金客户服务的持续性要求()。

ETF的特点包括()。①被动操作的指数基金②金额申购③份额赎回④实行一级市场与二级市场并存的交易制度

下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?()

下列哪一项不属于销售机构市场细分的原则?()

下列哪一项不属于信息技术系统控制的原则?()

关于最新价格的确定，当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的()。

()不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。

从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。

守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法"和“规”包括()。Ⅰ．法律、行政法规、部门规章Ⅱ．基金行业自律性规则Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ．基金合同

最优证券组合是使投资者()的有效组合，它是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。

以下哪项不属于类固醇激素()

会阴切开缝合术后护理，哪项不妥（　　）。

导尿是针对尿潴留最简单、最常用的方法。()

(2005)冬季里在中央空调供暖的空房间内将一支温度计裸露在空气中，那么温度计的读数()。

建筑业企业申请晋升资质等级或者主项资质以外的资质，在申请之日前一年内有()的，建设行政主管部门不予批准。

库存现金日记账一般采用()账簿。

财政部门对会计职业道德监督检查的途径有()。

下列关于SQLServer2008数据库中文件组的说法，错误的是()。

A.divisionB.sufficientC.constantD.depthsE.exteriorF.whereasG.stable

A、Toguaranteethestudents’safetyontheroads.B、Tohelptheparentssavemoney.C、Tosavetimefortheparentsandstudents.

证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金客户服务的持续性要求()。

ETF的特点包括()。①被动操作的指数基金②金额申购③份额赎回④实行一级市场与二级市场并存的交易制度

下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?()

下列哪一项不属于销售机构市场细分的原则?()

下列哪一项不属于信息技术系统控制的原则?()

关于最新价格的确定，当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的()。

()不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。

从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。

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最优证券组合是使投资者()的有效组合，它是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。

以下哪项不属于类固醇激素()

会阴切开缝合术后护理，哪项不妥（ ）。

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(2005)冬季里在中央空调供暖的空房间内将一支温度计裸露在空气中，那么温度计的读数()。

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会阴切开缝合术后护理，哪项不妥（　　）。