2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。而日，销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7 ％将对客户进行补偿，而产品收益率高于7％时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销

admin2022-12-30 98

问题 2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。而日，销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7 ％将对客户进行补偿，而产品收益率高于7％时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销售人员违反了哪些规定(       )。
  Ⅰ．违规向他人提供基金未公开的信息
  Ⅱ．违规对投资者做出盈亏承诺
  Ⅲ．与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
  Ⅳ．违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析销售人员承诺客户该产品预期收益率7％，属于违规对投资者做出盈亏承诺，Ⅱ项符合题意；销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7％将对客户进行补偿，而产品收益率高于7％时销售人员可获得一定的利益分成，属于向投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担，Ⅲ项符合题意。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。

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根据《尾矿库安全监督管理规定》，关于尾矿库建设的表述中，错误的是()。

异质材料互相接触，由于材料的功函数不同，当两种材料之问的距离接近原子级别时，会在接触的两个表面上产生电荷，从而形成带电体的现象。这种现象叫作()。

下列关于常见投资基金评估的方法，描述正确的是()。

下列关于恶性贫血的描述，错误的是（）。

血热妄行型紫癜的临床表现不包括

在虚证的治疗中，重视脾胃，长于甘温补中的医家是()在虚证的治疗中，重视阴阳互根，提出"阴中求阳，阳中求阴"的医家是()

某公司年初以复利方式借入2000万元，银行年利率8％，每年计息一次，到期一次还本付息。则第4年末应偿还本利和是()万元。

证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有()。

这座由668把算盘组成的大型木制“丹枫阁”藏书楼气势宏伟，格外引人注目。_的构思，精美的制作，创造了全国之最，让参观者啧啧称赞，_。填入划横线部分最恰当的一项是()。

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下列关于恶性贫血的描述，错误的是（）。

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某公司年初以复利方式借入2000万元，银行年利率8％，每年计息一次，到期一次还本付息。则第4年末应偿还本利和是()万元。

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