以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 64

问题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、首次公开发行股票并上市
B、上市公司公开增发
C、上市公司配股
D、上市公司发行可转换公司债券
E、发行企业债券

答案E

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订，以下简称《保荐办法》)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

s4．基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经()进行审核。

()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

下列债券基金，不属于按照债券发行者进行分类的一项是()。

以下关于债券和债券基金区别的说法，错误的是()。

人生目的的作用。

奠定“交替蒙太奇”电影美学基础的电影《党同伐异》的作者是()

治疗急性淋巴细胞性白血病：治疗绒毛膜上皮癌：

确定对某传染病接触者留验、检疫或医学观察的主要依据是该传染病的

成长型基金与收入型基金的区别体现在()。

下列有关能源和信息的说法正确的是()．

由于某化肥厂长期排污，该地域内两个村庄几年来多人患有罕见的严重疾病，根据《环境保护法》的规定，下列哪一选项是错误的?()

Intheidealizedversionofhowscienceisdone,factsabouttheworldarewaitingtobeobservedandcollectedbyobjectiveres

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投资银行业务

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s4．基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经()进行审核。

()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。 Ⅰ．基金名称 Ⅱ．资本规模 Ⅲ．投资者 Ⅳ．基金合同

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

下列债券基金，不属于按照债券发行者进行分类的一项是()。

以下关于债券和债券基金区别的说法，错误的是()。

人生目的的作用。

奠定“交替蒙太奇”电影美学基础的电影《党同伐异》的作者是()

治疗急性淋巴细胞性白血病：治疗绒毛膜上皮癌：

确定对某传染病接触者留验、检疫或医学观察的主要依据是该传染病的

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由于某化肥厂长期排污，该地域内两个村庄几年来多人患有罕见的严重疾病，根据《环境保护法》的规定，下列哪一选项是错误的?()

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私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同