下列不属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

admin2022-06-25 87

问题下列不属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

选项 A、员工自律
B、登记结算机构的监督
C、各部门主管的检查监督
D、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

答案B

解析本题主要考查基金公司内部控制机制的层次。基金公司内部控制机制包括四个层次：
①员工自律；
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；
③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；
④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
登记结算机构的监督不属于基金公司内部控制机制的层次。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/8ghg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于基金公司内部控制机制层次的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于战术资产配置的特征，说法正确的是()。

国内的黄金ETF主要是投资于()，间接投资于()。

下列属于衍生工具的特点的是()。

()是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

下列关于用于融资融券的股票必须符合的条件说法正确的是()。

我国的证券登记结算机构为()。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

A．可溶片B．含片C．舌下片D．口崩片E．肠溶片应在5分钟内全部崩解并溶化，如有1片不符合规定，应另取6片复试的是

Theoldgentlemanneverfailstohelp______isinneedofhishelp.

挥发油又称之为精油，是指一类具有

口腔颌面部感染的主要途径是()

关于药师处方下列叙述错误的是

关于消防设施现场检查中的一致性检查，描述正确的是()。

国际商品期货交易品种的产生顺序是()。

马科维茨投资合理认为，证券组合中各成分证券的相关系数越小，证券组合的风险分散化效果()。

义务教育和基础教育阶段，学校教育必须做到“两个全面”，即()。

对系统进行安全保护需要一定的安全级别，采用硬件保护安全系统的存储区的安全级别是______。