证券公司设立时，其业务范罔应当与其( )相适应。 Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况

admin2021-11-18 52

问题证券公司设立时，其业务范罔应当与其( )相适应。
Ⅰ．内部控制制度
Ⅱ．合规制度
Ⅲ．人力资源状况
Ⅳ．财务状况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范同进行调整。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司设立时，其业务范罔应当与其( )相适应。 Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况

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证券一般从业资格

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品

基金财产不能运用于()。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

直径为φ16mm的钢丝绳，其接头长度应为()。

表示基础学科在四年制中前2年修完，后2年护理学课程建立在前述必需的知识基础之上的课程设置模式是【】

劝学《苟子》君子曰：学不可以已。青，取之于蓝，而青于蓝；冰，水为之，而寒于水。木直中绳，鞣以为轮，其曲中规，虽有槁暴，不复挺者，鞣使之然也。故木受绳则直，金就砺则利，君子博学而日参省乎己，则

肱二头肌反射的中心位于：

索赔意向通知应该包括的内容有()

下列不属于消防安全重点单位职责的是()。

全面建成小康社会，要深化重要领域改革，构建运行有效的制度体系，在生态文明制度建设上的新要求是

下列叙述中错误的是()。

YouareanemployeeofHumanResourcesDepartmentandareworkingontheholidayscheduleforOctober.Writeamemotoalldepar

FourCharacteristicsofCultureI.Cultureisshared—Region,climateand【T1】_formasetofvaluesandbeliefs【T1】__—

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