基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

admin2020-02-14 59

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是()。

患者，女性，45岁，5年来时常便血，量少，或滴出，或附在粪便表面，无痛，经检查，诊为内痔，其扩大曲张的血管主要是

治疗疥疮的常用药物是

下列病变，一般导致肝浊音界扩大的是

施工单位在锅炉到货后，应检查锅炉生产的(　　)必须符合国家规定；设备零部件齐全无损坏。

有一墙体为刚性方案，墙高H=2.4m，墙的截面为800mm×400mm，则该墙体的高厚比为(　　)。

古人常将“道德文章”连用，文以载道是_的传统。如何高扬道德之善也应是文学的永恒主题。这样的道理早已为人们所熟知，但熟知并非真知，我们恰恰常在这些_的问题上陷入迷津。填入画横线部分最恰当的一项是：

[*]

【B1】【B14】

Readtheinformationaboutthecommunicationofinformationinbusiness.Choosethebestwordtofilleachgap.Foreachquestio

NovemberisDiabetesEyeHealthMonth,andthat’sjustoneofthereasonstotakeadvantageofEyeCareAmerica’sfreeprogram,d

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是()。

患者，女性，45岁，5年来时常便血，量少，或滴出，或附在粪便表面，无痛，经检查，诊为内痔，其扩大曲张的血管主要是

治疗疥疮的常用药物是

下列病变，一般导致肝浊音界扩大的是

施工单位在锅炉到货后，应检查锅炉生产的( )必须符合国家规定；设备零部件齐全无损坏。

有一墙体为刚性方案，墙高H=2.4m，墙的截面为800mm×400mm，则该墙体的高厚比为( )。

古人常将“道德文章”连用，文以载道是_______的传统。如何高扬道德之善也应是文学的永恒主题。这样的道理早已为人们所熟知，但熟知并非真知，我们恰恰常在这些_______的问题上陷入迷津。填入画横线部分最恰当的一项是：

[*]

【B1】【B14】

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NovemberisDiabetesEyeHealthMonth,andthat’sjustoneofthereasonstotakeadvantageofEyeCareAmerica’sfreeprogram,d

施工单位在锅炉到货后，应检查锅炉生产的(　　)必须符合国家规定；设备零部件齐全无损坏。

有一墙体为刚性方案，墙高H=2.4m，墙的截面为800mm×400mm，则该墙体的高厚比为(　　)。

古人常将“道德文章”连用，文以载道是_的传统。如何高扬道德之善也应是文学的永恒主题。这样的道理早已为人们所熟知，但熟知并非真知，我们恰恰常在这些_的问题上陷入迷津。填入画横线部分最恰当的一项是：