对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

admin2013-09-09 38

问题对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

选项 A、连续两次，5
B、连续三次，5
C、连续两次，10
D、连续三次，10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

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对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)

流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。(　　)

证券投资基金的作用有(　　)。

我国《证券法》和《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所的理事会具有的职责包括()。

对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有(　　)。

《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为()。

一般来说，()是马柯威茨均值方法模型中的投资者的偏好特征。

工业增加值的计算方法包括()。

酶活力单位(U)的定义中所规定的时间单位和底物单位分别是

患者咽中如有物阻，咯吐不出，吞咽不下，胸胁满闷。治疗应选用()。

______是项目投入产出处于较优状态，资源和资金可以得到充分利用，并可获得最佳经济效益的规模。

已知某施工机械需要3人操作，操作人员的年法定工作日为250天，该施工机械年工作台班为225台班，若人工日工资单价为80元，则该施工机械台班人工费为()元。

根据《票据法》的规定，关于支票的说法正确的是()。

开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订()。

股权投资基金的收入主要来源于()。Ⅰ．所投资企业分配的红利Ⅱ．所投资企业的利润Ⅲ．实现项目退出后的股权转让所得Ⅳ．管理费

常见的知识考试类型有()。

从旁帮人说话，叫“”；从中说和，调解纠纷，叫“”；做事中途退缩或撒手不干，叫“__”；事先惊动了对手，叫“打草惊蛇”，心无集体或大局，只为个人或局部利益，打算叫“打小算盘”。依次填入横线中的熟语，最

A、Amercilesskiller.B、Therun-awaythief.C、Jane’snewneighbor.D、Jane’sboyfriend.C文中提到男士向Jane道歉说吓到她了。他是她的新邻居。他在火车上认出了Jane，

对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )

流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。( )

证券投资基金的作用有( )。

我国《证券法》和《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所的理事会具有的职责包括()。

对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有( )。

《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为()。

一般来说，()是马柯威茨均值方法模型中的投资者的偏好特征。

工业增加值的计算方法包括()。

酶活力单位(U)的定义中所规定的时间单位和底物单位分别是

患者咽中如有物阻，咯吐不出，吞咽不下，胸胁满闷。治疗应选用()。

______是项目投入产出处于较优状态，资源和资金可以得到充分利用，并可获得最佳经济效益的规模。

已知某施工机械需要3人操作，操作人员的年法定工作日为250天，该施工机械年工作台班为225台班，若人工日工资单价为80元，则该施工机械台班人工费为()元。

根据《票据法》的规定，关于支票的说法正确的是()。

开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订()。

股权投资基金的收入主要来源于()。Ⅰ．所投资企业分配的红利Ⅱ．所投资企业的利润Ⅲ．实现项目退出后的股权转让所得Ⅳ．管理费

常见的知识考试类型有()。

A、Amercilesskiller.B、Therun-awaythief.C、Jane’snewneighbor.D、Jane’sboyfriend.C文中提到男士向Jane道歉说吓到她了。他是她的新邻居。他在火车上认出了Jane，

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)

流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。(　　)

证券投资基金的作用有(　　)。

对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有(　　)。