关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是( )。

admin2018-07-02 70

问题关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是( )。

选项 A、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

答案C

解析证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。故选项A说法错误。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项B、D说法错误。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。故选项C说法正确。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是( )。

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证券一般从业资格

下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是()。

以下说法正确的是()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是()。

外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ．短期次级债务计入净资本

深圳证券交易所的运作系统包括()。Ⅰ．集中竞价交易系统Ⅱ．大宗交易系统Ⅲ．固定收益证券综合电子平台Ⅳ．综合协议交易平台

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

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下列关于肥厚型梗阻性心肌病的超声叙述，错误的是

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设有向量组(I)：α1=(1，0，2)T，α2=(1，1，3)T，α3=(1，-1，a+2)T和向量组(Ⅱ)：β1=(1，2，a+3)T，β2=(2，1，a+6)T，β3=(2，1，a+4)T．试问：当a为何值时，向量组(I)与(Ⅱ)等价?当a为何值

ByapproximatelywhatpercentdidthemedianpriceofhomessoldinCountyTdecreasefrom2011to2012?

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可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

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