财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

admin2017-03-17 87

问题财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

选项 A、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
B、未负有数额较大到期未清偿的债务
C、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

答案D

解析财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股份有限公司的董事会秘书的主要职责有()。

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向()等金融机构发行。

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是()。

上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。()

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。()

资产支持证券化中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。Ⅰ．监管权Ⅱ．现场检查权Ⅲ．审批权Ⅳ．评估权

胸腔积液患者，积液检查：比重1．018，蛋白2．7克％，利凡他试验(+)，红细胞mm2，白细胞300／mm2，淋巴细胞82％，细菌阴性，应首先考虑为()(1988年)

应用广谱抗生素后出现鹅口疮是一种

()，是指政府根据本国不同时期产业结构的变化趋势而制定的，旨在通过产业间资源的合理配置，影响与推动产业结构的调整与优化，促进经济增长的产业政策。

国际航行的船舶的船长，必须每隔(　　)个月向检疫机关申请一次鼠患检验，卫生机关根据检查结果实施除鼠或免于除鼠，发给除鼠证或免于除鼠证。

一般而言，由()引起的国际收支失衡是长期且持久的。

人民民主统一战线的基本原则与整个社会主义建设时期中国共产党人必须始终遵循的一个重要思想、一个基本方针共同之处是

Howbesttosolvethepollutionproblemsofacitysunksodeepwithinsulfurouscloudsthatitwasdescribedashellonearth?

下列关于SQLServer2008分区表的说法，错误的是()。

Almanacsinsimpleformhavebeenknownfromtheinventionofwriting.

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股份有限公司的董事会秘书的主要职责有()。

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下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是()。

上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

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胸腔积液患者，积液检查：比重1．018，蛋白2．7克％，利凡他试验(+)，红细胞mm2，白细胞300／mm2，淋巴细胞82％，细菌阴性，应首先考虑为()(1988年)

应用广谱抗生素后出现鹅口疮是一种

()，是指政府根据本国不同时期产业结构的变化趋势而制定的，旨在通过产业间资源的合理配置，影响与推动产业结构的调整与优化，促进经济增长的产业政策。

国际航行的船舶的船长，必须每隔( )个月向检疫机关申请一次鼠患检验，卫生机关根据检查结果实施除鼠或免于除鼠，发给除鼠证或免于除鼠证。

一般而言，由()引起的国际收支失衡是长期且持久的。

人民民主统一战线的基本原则与整个社会主义建设时期中国共产党人必须始终遵循的一个重要思想、一个基本方针共同之处是

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国际航行的船舶的船长，必须每隔(　　)个月向检疫机关申请一次鼠患检验，卫生机关根据检查结果实施除鼠或免于除鼠，发给除鼠证或免于除鼠证。