未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。(　　)

admin2013-05-20 86

问题未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。(　　)

选项 A、10；5%以上10%以下
B、3；1%以上50%以下
C、5；1%以上5%以下
D、5；5%以上10%以下

答案C

解析《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。(　　)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。

证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。()

内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。(　　)

73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如()。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有(　　)。

证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的()等风险。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在初审过程中，中国证监会将就发行的投资项目是否符合国家产业政策征求财政部的意见。()

某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%，那么，(　　)。

下列选项中，具有祛风除湿、通经活络功效的药物是()(2005年第38题)

A．防腐剂B．矫味剂C．乳化剂D．抗氧剂E．助悬剂制备维生素C注射液时，加入的亚硫酸氢钠是作为()。

患者，女，28岁。妊娠6周，为纠正胎位不正采取胸膝卧位，下列做法错误的是

商业银行不得从事(　　)业务，但国家另有规定的除外。

在激发个体努力工作的动机因素中，不属于外源性动机的是()。

在中国教育制度发展史上，中学阶段最早兼顾升学和就业双重需要的学制是()

你如何看待将“见危不救”入罪?

下列叙述中正确的是

下列4种软件中属于应用软件的是()。

Sheboughtahousenearthesealastyearsoshecouldtakea______alongthebeachwhenevershewantedto.

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( )

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73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如()。

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证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

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下列选项中，具有祛风除湿、通经活络功效的药物是()(2005年第38题)

A．防腐剂B．矫味剂C．乳化剂D．抗氧剂E．助悬剂制备维生素C注射液时，加入的亚硫酸氢钠是作为()。

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下列叙述中正确的是

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