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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。 根据材料,回答以下小题: 由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。 根据材料,回答以下小题: 由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
admin
2021-03-31
77
问题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。
根据材料,回答以下小题:
由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
选项
A、责令停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、没收违法所得
答案
A,B,C,D
解析
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改止,给予警告。没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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期货法律法规
期货从业资格
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