期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

admin2019-03-14 49

问题期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

选项 A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

答案B,C,D

解析根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部存下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；
②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；
③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；
④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；
⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；
⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗漏；
⑦占用客户保证金；
⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；
⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；
⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；
(11)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；
(12)违反有关期货投资者保障基金管理规定；
(13)违反有价证券充抵保证金的有关规定。

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期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

阅读杜甫《月》，然后回答问题。万里瞿唐①月，春来六上弦②。时时开暗室，故故③满青天。

肠性氮质血症

计算地基变形时如需考虑土的固结状态，下列选用的计算指标中正确的是(　　)。

施工项目管理规划的编制应由(　　)负责。

会员制期货交易所的会员应当履行的主要义务有()。

变动成本法与吸收成本法在()方面是一致的。

某工作中你和老同事一块做，你觉得他的处理方法不对，提出来后，老同事一笑了之。你怎么办?

封建制法律的基本特征有()

Whatshouldyoutakeintoconsiderationwhenchoosingalifeinsurancepolicy?Bothyourneedsandthe______.Whowillbenefi

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

阅读杜甫《月》，然后回答问题。万里瞿唐①月，春来六上弦②。时时开暗室，故故③满青天。

肠性氮质血症

计算地基变形时如需考虑土的固结状态，下列选用的计算指标中正确的是( )。

施工项目管理规划的编制应由( )负责。

会员制期货交易所的会员应当履行的主要义务有()。

变动成本法与吸收成本法在()方面是一致的。

某工作中你和老同事一块做，你觉得他的处理方法不对，提出来后，老同事一笑了之。你怎么办?

封建制法律的基本特征有()

Whatshouldyoutakeintoconsiderationwhenchoosingalifeinsurancepolicy?Bothyourneedsandthe______.Whowillbenefi

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

计算地基变形时如需考虑土的固结状态，下列选用的计算指标中正确的是(　　)。

施工项目管理规划的编制应由(　　)负责。