证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-09-29 61

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1，10
B、2，20
C、3，30
D、5，50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

我国对基金托管人的市场准入要求是,基金托管人最近3个会计年度的年末资产均不低于20亿元人民币。()

LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所(　　)相关规定。

在下列客户服务方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是（）。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。

关于市场组合,下列叙述错误的是()

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为150%，则该债券的久期为()年。

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的()

我国对投资者从基金分配中获得的(　　)收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

在马柯威茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差(　　)的组合。

间质性肺水肿时，最早出现的CT表现是

外科疾病以其疼痛来辨，其中痛无定处忽彼忽此，走注奇速属冷痛无常，时感抽掣，喜缓怒甚属

肺炎时应用肾上腺皮质激素的指征，应除外（　　）。

甲、乙二人各出资5万元购买了一套商品房，轮流居住，在甲居住期间因连降大雨，房屋倒塌，砸伤行人丙。丙应当向谁主张权利?()

下列各项，属于《合同法》基本原则的有(　　)。

易货贸易是指不通过货币媒介而直接用出口货物交换进口货物的贸易形式。下列属于易货贸易的基本形式的是()。

据《左传．昭公六年》记载：“夏有乱政，而作()”。

Thecountry’sinadequatementalhealthsystemgetsthemostattentionafterinstancesofmassviolencethatthenationhasseen

假定已在窗体上画了多个控件，其中有一个被选中，为了在属性窗口中设置窗体的属性，预先应执行的操作是

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某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为150%，则该债券的久期为()年。

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在马柯威茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差( )的组合。

间质性肺水肿时，最早出现的CT表现是

外科疾病以其疼痛来辨，其中痛无定处忽彼忽此，走注奇速属冷痛无常，时感抽掣，喜缓怒甚属

肺炎时应用肾上腺皮质激素的指征，应除外（ ）。

甲、乙二人各出资5万元购买了一套商品房，轮流居住，在甲居住期间因连降大雨，房屋倒塌，砸伤行人丙。丙应当向谁主张权利?()

下列各项，属于《合同法》基本原则的有( )。

易货贸易是指不通过货币媒介而直接用出口货物交换进口货物的贸易形式。下列属于易货贸易的基本形式的是()。

据《左传．昭公六年》记载：“夏有乱政，而作()”。

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