按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

admin2013-07-02 74

问题按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

选项 A、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
B、积极配合监管人员的现场检查
C、了解客户账户开立、资金调拨的用途
D、及时按所在机构的要求，报告大额交易和可疑交易
E、对执法机关的要求尽量满足，对暂不能解决的需求，应耐心说明情况

答案A，D

解析本题中的错误选项都是把其他准则中的内容插在正确选项中，应该注意识别。B项反洗钱不涉及到现场检查；C项客户资金调拨的用途没有必要告诉银行职员；E项跟反洗钱没什么关系。

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按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（），

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是一种传统的信用风险量化模型，利用可观察到的借款人特征变量计算出一个数值(得分)来代表债务人的信用风险，并将借款人归类于不同的风险等级。

贷款定价中的风险成本是用来抵消非预期损失的。()

某银行用1年期存款作为1年期贷款的融资来源，存款按照伦敦银行同业拆借利率每月重新定价一次，而贷款则按照美国国库券利率每月重新定价一次，在这种情况下，该银行最容易引发的利率风险是()。

()是指信用风险管理者通过各种监控技术，动态捕捉信用风险指标的异常变动，判断其是否已达到引起关注的水平或已经超过阀值。

期权根据基础工具性质区分为()

记入交易账户头寸的交易目的可以随意更改。()

在监督检查中，非现场监管对现场检查起指导作用。()

良好的银行公司治理应具备的特征有()。

某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0．2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为()。

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有(　　)以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。

剪切虎克定律中比例常数G称为()。

简述企业进行股票合并的直接原因。

假定某股票的β系数为0．5，无风险利率为6％，同期市场上所有股票的平均收益率为10％，根据资本资产定价模型，下列说法正确的是【】

鼻窦恶性肿瘤最多见的部位是

移动模架上浇筑预应力混凝土连续梁，浇筑分段工作缝，必须设在()附近。

教学工作的中心环节是()

人们能根据法律预见自己和他人行为的法律后果，这体现了法律规范作用中的()。(2008年单选5)

Itwasnotuntildawn______theirwayoutoftheforest.

Inacountrywithashrinkingpopulation,thelatesttrendinGermany’shighereducationissomethingofamystery:thenumbero

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（ ），

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是一种传统的信用风险量化模型，利用可观察到的借款人特征变量计算出一个数值(得分)来代表债务人的信用风险，并将借款人归类于不同的风险等级。

贷款定价中的风险成本是用来抵消非预期损失的。()

某银行用1年期存款作为1年期贷款的融资来源，存款按照伦敦银行同业拆借利率每月重新定价一次，而贷款则按照美国国库券利率每月重新定价一次，在这种情况下，该银行最容易引发的利率风险是()。

()是指信用风险管理者通过各种监控技术，动态捕捉信用风险指标的异常变动，判断其是否已达到引起关注的水平或已经超过阀值。

期权根据基础工具性质区分为()

记入交易账户头寸的交易目的可以随意更改。()

在监督检查中，非现场监管对现场检查起指导作用。()

良好的银行公司治理应具备的特征有()。

某投资者在期初以每股18元的价格购买C股票100股，半年后每股收到0．2元的现金红利，同时卖出股票的价格是20元，则在此半年期间，投资者在C股票上的百分比收益率应为()。

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。

剪切虎克定律中比例常数G称为()。

简述企业进行股票合并的直接原因。

假定某股票的β系数为0．5，无风险利率为6％，同期市场上所有股票的平均收益率为10％，根据资本资产定价模型，下列说法正确的是【】

鼻窦恶性肿瘤最多见的部位是

移动模架上浇筑预应力混凝土连续梁，浇筑分段工作缝，必须设在()附近。

教学工作的中心环节是()

人们能根据法律预见自己和他人行为的法律后果，这体现了法律规范作用中的()。(2008年单选5)

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证券公司因包销购入售后剩余股票而持有(　　)以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。