证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

admin2017-09-19 63

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。
Ⅰ．独立
Ⅱ．客观
Ⅲ．公平
Ⅳ．审慎

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ

答案A

解析《发布证券研究报告暂行规定》规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规的规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。

合规管理的基本原则不包括()。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ．影响投资者决策标准Ⅱ．影响证券市场价格标准Ⅲ．影响波及范围标准

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。I．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

编制基金招募说明书的主要目的是()。

基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括()。Ⅰ．保护投资人的合法权益Ⅱ．基金财产的保值增值Ⅲ．促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ．规范证券投资基金活动

与类风湿关节炎相关的疾病是

LD50是表示

患者女，60岁，近2天出现尿频、尿急、尿痛、耻骨弓上不适，且有肉眼血尿，初诊为急性膀胱炎，最适宜的口服药物是

下列仲裁协议约定的内容中，属于有效条款的是()。

在应用动态控制原理控制建设工程项目目标时，调整项目管理班子人员属于(　　)措施。

审计目标包括和_两部分。

社会主义荣辱观是以（）为主要内容。

甲不慎丢失的宠物狗，被乙发现，乙以为狗被主人遗弃，遂带回家喂养，后又送给丙，后来，甲在逛街时无意看见丙正牵着自己的宠物狗，遂向丙追索。下列说法正确的是()。

梁启超说“他是当时思想界的大炸弹”，这个人物是

________you’relookingforanon-campusjoboraninternship,wecanofferourhelp.

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循( )原则。 Ⅰ．独立 Ⅱ．客观 Ⅲ．公平 Ⅳ．审慎

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在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。

合规管理的基本原则不包括()。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ．影响投资者决策标准Ⅱ．影响证券市场价格标准Ⅲ．影响波及范围标准

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。I．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

编制基金招募说明书的主要目的是()。

基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括()。Ⅰ．保护投资人的合法权益Ⅱ．基金财产的保值增值Ⅲ．促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ．规范证券投资基金活动

与类风湿关节炎相关的疾病是

LD50是表示

患者女，60岁，近2天出现尿频、尿急、尿痛、耻骨弓上不适，且有肉眼血尿，初诊为急性膀胱炎，最适宜的口服药物是

下列仲裁协议约定的内容中，属于有效条款的是()。

在应用动态控制原理控制建设工程项目目标时，调整项目管理班子人员属于( )措施。

审计目标包括__________和___________两部分。

社会主义荣辱观是以（）为主要内容。

甲不慎丢失的宠物狗，被乙发现，乙以为狗被主人遗弃，遂带回家喂养，后又送给丙，后来，甲在逛街时无意看见丙正牵着自己的宠物狗，遂向丙追索。下列说法正确的是()。

梁启超说“他是当时思想界的大炸弹”，这个人物是

________you’relookingforanon-campusjoboraninternship,wecanofferourhelp.

在应用动态控制原理控制建设工程项目目标时，调整项目管理班子人员属于(　　)措施。

审计目标包括和_两部分。