首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
166. 在本案中,( )应承担该损失。 167. 期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
166. 在本案中,( )应承担该损失。 167. 期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
admin
2010-12-10
55
问题
166. 在本案中,( )应承担该损失。
167. 期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
选项
A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉
答案
A,B,C
解析
《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/80sg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
买受人在拍卖成交后,没有按照约定支付价款时,如果拍卖人经委托人同意将拍卖标的再行拍卖的,其后果是()。
根据《物权法》关于建筑物区分所有权的有关规定,下列选项中,应当经专有部分占建筑物总面积2/3以上的业主且占总人数2/3以上的业主同意才能通过的事项有()。
在人民法院确定的债权申报期限内,债权人未申报债权的,()。
证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。
按长期股权投资准则规定,下列事项中,投资企业应采用成本法核算的有()。
关于金融资产的计量,下列说法中,正确的有()。
对某种商品或者服务具有监督能力的组织所控制,而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务,用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志是()。
某企业2004年年初“利润分配-未分配利润”账户的借方余额为20万元(未超过亏损弥补期);全年实现的利润总额为300万元;本年度发生违反税法规定的罚款支出2万元;企业计提的固定资产折旧为4万元,按税法规定应计提的折旧为3万元。该企业适用的所得税税率为33%
某股份公司注册资本为1000万元,年末“利润分配——未分配利润”科目贷方余额为200万元,年末“盈余公积——般余公积”科目余额400万余,“盈余公积——公益金”科目年末余额200万元,本年实现净利润1200万元。如果法定盈余公积的提取比例为10%,则本年计
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该股票。
随机试题
女性,78岁。咳嗽、咳痰30年,气促10年,加重7天,查体:桶状胸,呼气相延长,血气分析提示:pH7.28,PaO255mmHg,PaCO254mmHg,该患者的发病机制,下列不包括
Musiccomesinmanyforms,mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazzwasborn,Americ
发生于颌下颏下区的腐败坏死性蜂窝织炎的临床特点中,错误的是A.局部广泛性肿胀,并可触及捻发音B.易造成中毒性休克C.病情发展可引起呼吸困难D.病情严重者,体温升高明显,可高达40℃以上E.切开后有大量咖啡色、稀薄恶臭、混有气泡的分泌物
现浇混凝土梁梁长按下列规定()。
为促进粮食生产,维护粮食流通秩序,保障国家粮食安全,国务院法制办发布《粮食法(征求意见稿)》,向社会各界征求意见。这是中国公民根据()参与公共决策。
我国公司法所规定的公司形式有( )。
Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.
阅读下列说明和图,回答问题1至问题3,将解答填入答题纸的对应栏内。【说明】某会议策划公司为了方便客户,便于开展和管理各项业务活动,需要构建一个基于网络的会议预定系统。【需求分析】1.会议策划公司设有受理部、策划部和其他部门。部门信息
Heaskedwhetherhe(have)______todothewholeexperimentagainifhefailedinasingletest.
IwasstudyingtheateratSouthernMethodistUniversityinDallasandfeeling【B1】______anduncertainaboutmyfuture.WillIbe
最新回复
(
0
)