未经批准发行或者变相发行企业债券的主体应承担的法律责任有( )。 Ⅰ．责令停止发行活动 Ⅱ．退还非法所筹资金 Ⅲ．处以相当于非法所筹资金金额3％以下的罚款 Ⅳ．退还非法所筹资金时，加计同期银行存款利息

admin2021-04-23 72

问题未经批准发行或者变相发行企业债券的主体应承担的法律责任有( )。
Ⅰ．责令停止发行活动 Ⅱ．退还非法所筹资金 Ⅲ．处以相当于非法所筹资金金额3％以下的罚款 Ⅳ．退还非法所筹资金时，加计同期银行存款利息

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

答案C

解析未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5％以下的罚款。

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未经批准发行或者变相发行企业债券的主体应承担的法律责任有( )。 Ⅰ．责令停止发行活动 Ⅱ．退还非法所筹资金 Ⅲ．处以相当于非法所筹资金金额3％以下的罚款 Ⅳ．退还非法所筹资金时，加计同期银行存款利息

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

封闭式基金与开放式基金的区别是()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ．投资策略不同

指数基金的优势有()。Ⅰ．费用低廉Ⅱ．风险较小Ⅲ．可获得市场平均收益率Ⅳ．可作为避险套利的工具

基金份额持有人大会一般由()召集。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

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根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

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我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

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A．清泄肺热，通利水道B．清利湿热，通利小便C．行瘀散结，通利水道D．升清降浊，化气行水E．疏利气机，通利小便癃闭浊瘀阻塞证治宜

胡黄连中主含

（）是将在一年或在超过一年的一个营业周期内偿还的债务。

鸦片战争是中国历史的转折点，这里的“转折”不包括()。

A.inthefutureB.noxiousC.demandsD.intensifiedPhrases：A.Waterproblems【T13】______willbecomemoreintensean

Thatwar______2years.

未经批准发行或者变相发行企业债券的主体应承担的法律责任有( )。 Ⅰ．责令停止发行活动 Ⅱ．退还非法所筹资金 Ⅲ．处以相当于非法所筹资金金额3％以下的罚款 Ⅳ．退还非法所筹资金时，加计同期银行存款利息

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根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

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基金份额持有人大会一般由()召集。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

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（）是将在一年或在超过一年的一个营业周期内偿还的债务。

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