首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
admin
2019-08-10
65
问题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循( )原则。
选项
A、客户利益优先
B、诚实信用
C、公平公正
D、审慎尽责
答案
A
解析
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知托管机构和客户,同时向债券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/7sug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件,一般的原则是()。Ⅰ.股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ.公司在无力偿债时必须支付红利
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.借贷的时间Ⅲ.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ.债券的利率
下列有关我国证券交易所的说法中,正确的是()。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定
下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评
下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。Ⅰ.一种强市场性的融资活动Ⅱ.一种间接融资活动Ⅲ.在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的Ⅳ.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。
随机试题
A.尿蛋白(卅),血总蛋白、白蛋白降低,胆固醇增高,血压正常B.尿蛋白(卅),红细胞(++),血总蛋白降低,胆固醇增高,血尿素氮增高,血压增高C.少尿持续2周以上,尿红细胞(卅),血尿素氮明显增高,血压增高D.尿蛋白(+),红细胞(++),血补体降低
寒滞肝脉证的临床特点是
槟榔肝是指肝脏发生了()
饮片易虫蛀,不发生在
甲系计算机高手,为泄私愤,侵入乙股票账户并修改密码.在乙的股票交易账户内,采取高进低处的手段进行股票交易,造成乙的损失达210余万元。甲的行为:()
下列事权及支出责任中,适合地方政府管理的是()。
英语老师为了探究两种不同的教学模式对学生英语成绩的影响,于是在所教的甲乙两个平行班中分别采用两种教学模式进行教学研究。一段时间后再组织一次考试,分析两个班级考试成绩之间的差异。英语老师在上述研究过程中采用的是()。
甲说:“物质不生不灭。”乙说:“任何物质都有生有灭。”对于二者的观点,正确的判断是()。
对下面四组问题,判断正确的一项是:1)我国文学史上最早的一位伟大的浪漫主义诗人是①李白②屈原③陶渊明④杜甫2)我国第一部纪传体史书是①《史记》②《战国策》③《汉书》④《左传》
部分质变是指
最新回复
(
0
)