期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

admin2014-05-17 69

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

答案A,B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派、出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

纳税人出口应税消费品，()消费税，国务院另有规定的除外。

设立有限责任形式的资产评估机构应具备的条件有()。

金融企业()时，可以不进行资产评估。

设立有限责任公司的资产评估机构，其注册资本至少为人民币()万元。

下列承揽合同的说法，错误的是()。

国有独资公司的下列事项，必须由国有资产监督管理机构决定的是()。

有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有()。

对某种商品或者服务具有监督职责的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的商标是()。

某企业20×2年度的经营活动现金流入量为15000万元，经营活动现金流出量为12000万元，净利润为1000万元。如果不考虑其他因素的影响，该企业20×2年度的盈余现金保障倍数为()。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

以下关于静脉的描述中哪一项正确()

有关Ⅱ期临床试验的正确描述是

酸枣仁汤中养肝血、安心神的药物是()

()长调民歌被列入《人类口头与非物质文化遗产名录》。

公安机关专政职能与民主职能在对象和方法上不同。(　　)

请论述法律责任的归责原则。

A、 B、 C、 D、 E、 A

MarriageAdvertisementsinIndiaEverySundaymorningmillionsofIndianssettledownwithacupofteaandspecialweekendi

On-the-jobsmokingisahotissueforbothsmokersandnon-smokers,andmanymanagersnowseesmokingasaproductivity(生产力)pr

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

纳税人出口应税消费品，()消费税，国务院另有规定的除外。

设立有限责任形式的资产评估机构应具备的条件有()。

金融企业()时，可以不进行资产评估。

设立有限责任公司的资产评估机构，其注册资本至少为人民币()万元。

下列承揽合同的说法，错误的是()。

国有独资公司的下列事项，必须由国有资产监督管理机构决定的是()。

有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有()。

对某种商品或者服务具有监督职责的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的商标是()。

某企业20×2年度的经营活动现金流入量为15000万元，经营活动现金流出量为12000万元，净利润为1000万元。如果不考虑其他因素的影响，该企业20×2年度的盈余现金保障倍数为()。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。

以下关于静脉的描述中哪一项正确()

有关Ⅱ期临床试验的正确描述是

酸枣仁汤中养肝血、安心神的药物是()

()长调民歌被列入《人类口头与非物质文化遗产名录》。

公安机关专政职能与民主职能在对象和方法上不同。( )

请论述法律责任的归责原则。

A、 B、 C、 D、 E、 A

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On-the-jobsmokingisahotissueforbothsmokersandnon-smokers,andmanymanagersnowseesmokingasaproductivity(生产力)pr

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

公安机关专政职能与民主职能在对象和方法上不同。(　　)