证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

admin2022-03-23 46

问题证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。
I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围
Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

“不党父兄，不偏富贵”是_________的思想()

男性，15岁，高热，右膝关节肿痛6天。查体：右膝关节处于半屈曲位，皮肤红肿，局部压痛明显。

项目质量控制体系运行的基础条件是()。

下列矿产品属于资源税征税范围的是(　　)。

高中化学课程中，侧重反映化学学科的核心研究领域和核心知识的是()。

市场中介机构的作用是()。

NewspapersinGreatBritainvaryintheirwaysofcarryingthenews.

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。 I．个人基本信息 Ⅱ．执业地域范围 Ⅲ．执业前及后续职业培训情况 Ⅳ．客户投诉及处理情况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

“不党父兄，不偏富贵”是_________的思想()

男性，15岁，高热，右膝关节肿痛6天。查体：右膝关节处于半屈曲位，皮肤红肿，局部压痛明显。

项目质量控制体系运行的基础条件是()。

下列矿产品属于资源税征税范围的是( )。

高中化学课程中，侧重反映化学学科的核心研究领域和核心知识的是()。

市场中介机构的作用是()。

NewspapersinGreatBritainvaryintheirwaysofcarryingthenews.

下列矿产品属于资源税征税范围的是(　　)。