期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

admin2022-04-22 65

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

选项 A、金融期货经纪业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

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期货从业资格

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。()

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

以下说法正确的有()。

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。()

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。

流浪乞讨人员张某到某市甲救助管理站要求提供返乡车票。该站通过查询，发现张某数小时前从该市乙救助管理站获得过返乡车票，决定对其不予救助，甲救助管理站做出此决定的理由是()。

假设你是一家电脑公司的总经理，将于2003年12月25日主持一次年度工作总结会。起草一份会议通知。

电视广告的特点有()

DuringtheOlympicGames,peoplefromallovertheworldcometogetherinpeaceandfriendship.ThefirstOlympicGamesthatwe

具重镇安神作用的药物有

有关磺胺嘧啶银的描述。错误的是

现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是()。

非银行公众向中央银行出售债券1万元，将所得钞票存入商业银行，央行1万元，商业银行1万元。()[中国人民大学2017金融硕士]

＝_______．

Worldwidethereareprobably70to100sharkattacksannuallyresultinginabout5to15deaths.Wesay"probably"becausenota

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。()

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

以下说法正确的有()。

()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。()

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。

流浪乞讨人员张某到某市甲救助管理站要求提供返乡车票。该站通过查询，发现张某数小时前从该市乙救助管理站获得过返乡车票，决定对其不予救助，甲救助管理站做出此决定的理由是()。

假设你是一家电脑公司的总经理，将于2003年12月25日主持一次年度工作总结会。起草一份会议通知。

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具重镇安神作用的药物有

有关磺胺嘧啶银的描述。错误的是

现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是()。

非银行公众向中央银行出售债券1万元，将所得钞票存入商业银行，央行________1万元，商业银行________1万元。()[中国人民大学2017金融硕士]

＝_______．

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非银行公众向中央银行出售债券1万元，将所得钞票存入商业银行，央行1万元，商业银行1万元。()[中国人民大学2017金融硕士]