以下行为中，哪些是违反我国《证券法》的?( )

admin2016-10-26 39

问题以下行为中，哪些是违反我国《证券法》的?( )

选项 A、陈某，为某投资咨询公司的职员，接受朋友的委托代为买卖证券
B、王某，为某证券登记结算机构的从业人员，持有某公司的股票作长线投资
C、张某，为某投资咨询公司的职员，为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券
D、周某，为证券监督管理机构的工作人员，在证券公司的柜台上买卖公司债券

答案A,B,C,D

解析见《证券法》第171条：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(一)代理委托人从事证券投资；
(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票：
(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(五)法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的。依法承担赔偿责任。
第43条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。故A、B、C、D皆错。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/7aLy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下行为中，哪些是违反我国《证券法》的?( )

试卷二

法律职业资格

背书是指在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为，以下的背书行为中具有《票据法》上效力的是：()

甲雇乙为其建房，在建设中，乙砌砖时一砖掉落，将在工地玩耍的小孩丙砸伤，花去医药费300元。丙父母向甲索赔。甲以丙的伤害系乙所为而拒绝。致丙伤害的损失应由：

张某和王某系夫妻，张某想借钱炒股，王某不同意，张某说：“我自己借钱自己还!”二人书面约定此后各自收入归各自所有。张某以自己名义向不知有此约定的同事孙某借钱，双方未约定利息。下列哪些选项是正确的?()

某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的？

律师的下列哪些行为构成对委托人的虚假承诺?(2007年试卷一第89题)

关于船舶担保物权及针对船舶的请求权的表述，下列哪些选项是正确的?(2012—卷三—76，多)

被取保候审人甲在取保候审期间涉嫌犯罪，关于其交纳的保证金说法错误的是（）。

B—D试验图不同颜色变化所代表的意义是什么?

患者，男，27岁。近30余天来无诱因出现瘀斑和双下肢出血点、牙龈出血，化验白细胞7．5×109／L，血红蛋白126g／L，血小板17×109／L，临床拟诊为特发性血小板减少性紫癜(ITP)。问题1：下列关于ITP的诊断依据中不包括

招标人应当按招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件或资格预审文件。自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于()个工作日。

《建筑消防设施检测记录表》的存档时间不少于()年。

导游服务范围，是导游员向旅游者提供服务的领域。导游服务的范围十分广泛，可以说贯穿于旅游活动的全过程极其各个方面，大体可分为()。

根据邓小平同志“三个面向”的理论，当前我国教育改革中，把()作为教育改革和发展的基本出发点和归宿点。

马克思说：“蒸汽大王在前一个世纪翻转了整个世界，现在它的统治已到末日，另外一种更大得无比的革命力量——电力的火花将取而代之。”这一“革命力量”带来的影响不包括()。