证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )

admin2014-05-18 64

问题证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )

选项 A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D、对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

答案A,B,C,D

解析常识内容。故选ABCD。

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证券交易

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