融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

admin2013-10-31 59

问题融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

选项 A、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理
C、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

答案A,B,C

解析 D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。

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融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。(　　)

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险,维护基金管理人的权益,协助管理人提升基金收益水平。()

在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征()。

封闭式基金在投资操作上的优势主要有()。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括()。

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件，其中包括(　　)。

下列有关基金监管的说法，不正确的是()。

开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。()

简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。(　　)

简述债券投资的优缺点。

血液中CO2升高使呼吸运动增强，其有效刺激是

患者男，54岁。出现反复咳嗽咳痰3个月，CT图像如下，最有可能的诊断是

属于"实则泻其子"的治则是

根据成本信息和施工项目的具体情况，运用一定的专门方法，对未来的成本及其可能发展趋势做出科学估计，这是指()。

奠定了汉字方块形象的字体是()

1919年，()运用问卷法调查了北京高小女生的道德意识。

按照归因理论，“努力”属于()因素。

对国务院部门所作出的行政复议决定不服的，()。

Whatwasthematterwiththeboy?

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。( )

基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险,维护基金管理人的权益,协助管理人提升基金收益水平。()

在资本资产定价模型理论中，资本市场达到均衡时有如下特征()。

封闭式基金在投资操作上的优势主要有()。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括()。

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件，其中包括( )。

下列有关基金监管的说法，不正确的是()。

开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。()

简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。( )

简述债券投资的优缺点。

血液中CO2升高使呼吸运动增强，其有效刺激是

患者男，54岁。出现反复咳嗽咳痰3个月，CT图像如下，最有可能的诊断是

属于"实则泻其子"的治则是

根据成本信息和施工项目的具体情况，运用一定的专门方法，对未来的成本及其可能发展趋势做出科学估计，这是指()。

奠定了汉字方块形象的字体是()

1919年，()运用问卷法调查了北京高小女生的道德意识。

按照归因理论，“努力”属于()因素。

对国务院部门所作出的行政复议决定不服的，()。

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CAPM模型跟APT模型之间的区别不大。(　　)

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备有关条件，其中包括(　　)。

简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。(　　)