(清华大学考研真题)试论证券监管体制。

admin2022-07-20 51

问题 (清华大学考研真题)试论证券监管体制。

选项

答案证券监管体制的概念　证券监管体制是指以公正和效率为目标，以法律为基础而构建的一个国家或地区的证券监管机关的体系构成、层次结构、职责权限及其有效行使等要素相统一的证券监督管理机制。证券监管体制的类型　证券监管体制的类型主要有政府主导型、自律主导性和中间型三种类型。　政府主导型证券监管体制是指由专门的政府机关主导对证券市场的监管，注重证券法律体系的建立和完善，各种证券自律性组织在政府的授权、监督和指导下，在一定范围内实行自律管理，为政府监管证券市场起着一种辅助作用。　自律主导性证券监管体制是指除了必要的国家立法外，政府较少干预证券市场，对证券市场的管理主要由证券交易所和证券商协会等组织进行自律管理。　中间型证券监管体制是介于政府主导型与自律主导性之间，既强调对证券市场的立法管理、政府管理，又注重证券业的自律管理。可以说是集中型和自律型两种模式相互协调、渗透的产物。我国证券监管体制　与西方发达国家证券市场自发形成不同，我国证券市场是政府在改革开放过程中，为建立我国的金融市场而自上而下逐步建立发展起来的，我国现行证券监管体制是以中国证监会为中心的集中统一监管与自律管理相结合的证券监管体制。中国证监会是我国《证券法》规定的国务院证券监督管理机构。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的会员制社团法人。(参见王宝桐著：《证券期货从业道德简明教程》，中国物价出版社，2002年版。)

解析

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主观题试卷

法律职业资格

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主观题试卷

法律职业资格

在发起人出资成立腾达股份有限公司的过程中存在哪些错误?发行的股份未按期募足的，发起人决定不设立公司后，已募集的股款如何处理?不设立公司的决定是否还要经创立大会通过?

如何理解法与科技之间的相互作用。

漏出性胸腔积液特点有

徐某，男，35岁，已婚，体检时超声显示，睾丸及附睾处各见一0.8cm无回声区，圆形，边界光滑，它最可能是：

用于寻找主要污染源和主要污染物常用的评价指标是

《伤寒杂病论》为东汉末年张景岳所著。()

角焊缝“A”的长度是(　　)。承托角钢采用140×90×10，l=160mm，短肢切成30mm宽，长肢焊在柱翼缘上，角焊缝尺寸为8mm，侧焊缝与底焊缝连续施焊不切断，承托焊缝考虑不均匀系数1.3，(　　)。

在设备工程网络计划实施过程中，如果某项工作的总时差刚好被全部用完，则不会影响(　　)。

下列关于加气混凝土砌块工程的技术要求，符合规定的有()。

银行本票只适用于同一票据交换区域。()

正在项目建设期间的建设单位，其保管期满的会计档案不得销毁。(　　　)

判断运动性休克严重程度的重要标志是()。

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用于寻找主要污染源和主要污染物常用的评价指标是

《伤寒杂病论》为东汉末年张景岳所著。()

角焊缝“A”的长度是( )。承托角钢采用140×90×10，l=160mm，短肢切成30mm宽，长肢焊在柱翼缘上，角焊缝尺寸为8mm，侧焊缝与底焊缝连续施焊不切断，承托焊缝考虑不均匀系数1.3，( )。

在设备工程网络计划实施过程中，如果某项工作的总时差刚好被全部用完，则不会影响( )。

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