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  3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 I．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 I．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控

admin2022-03-23  62
问题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(    )。
    I．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
    Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
    Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
    Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人
选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案B
解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
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