《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 68

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法正确的是()。

在基金营销环境的要素中，机构本身的()会对基金营销产生重要的影响。

成长型基金的主要投资对象包括()。

目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括()。

一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的是()。

()包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是()。

税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款。()

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

黄金分割法(GoldenSection)又称黄金比率法(GoldenRatio)，是一种将美学中最和谐的比率应用于证券市场股价走势的分析，探讨股价未来的支撑位和阻力位，以及预测股价升降幅的技术分析方法。()

压缩比：

定积分的值是[]．

A．国家药品监督管理部门B．省级药品监督管理部门C．市级药品监督管理部门D．县级药品监督管理部门境内第三类医疗器械由哪个部门审批核发医疗器械注册证

水泥混凝土路面板横向缩缝的构造形式有()

GB18218-2000《重大危险源辨识》标准不适用于核设施、军事设施、()、危险物品的运输。

下列关于城市固体废物的说法错误的是()。

借助于内部语言在头脑中进行认知活动的方式是()。

简述孔子的“学而优则仕”思想及其历史影响。

设un收敛，则下列正确的是()．

下列描述中正确的是

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法正确的是()。

在基金营销环境的要素中，机构本身的()会对基金营销产生重要的影响。

成长型基金的主要投资对象包括()。

目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括()。

一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的是()。

()包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是()。

税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款。()

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

黄金分割法(GoldenSection)又称黄金比率法(GoldenRatio)，是一种将美学中最和谐的比率应用于证券市场股价走势的分析，探讨股价未来的支撑位和阻力位，以及预测股价升降幅的技术分析方法。()

压缩比：

定积分的值是[]．

A．国家药品监督管理部门B．省级药品监督管理部门C．市级药品监督管理部门D．县级药品监督管理部门境内第三类医疗器械由哪个部门审批核发医疗器械注册证

水泥混凝土路面板横向缩缝的构造形式有()

GB18218-2000《重大危险源辨识》标准不适用于核设施、军事设施、()、危险物品的运输。

下列关于城市固体废物的说法错误的是()。

借助于内部语言在头脑中进行认知活动的方式是()。

简述孔子的“学而优则仕”思想及其历史影响。

设un收敛，则下列正确的是()．

下列描述中正确的是

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。