《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 84

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。()

下列关于公司融资成本的陈述，正确的有()。

我国基金核算以人民币为记账本位币，以国际流通货币为记账单位。()

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()

资产流动性越高，买卖价差在价格中的比重越小。()

交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。()

基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。()

资本资产定价模型在资产质量评估方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。()

三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为()

()属持续整理形态。

椭圆囊和球囊的适宜刺激是

女性库欣综合征患者有显著的男性化表现，最可能的诊断是

下列没有纳入最低备付计算的交易品种是(　　)。

下列关于合营安排的表述中，正确的是()。

下列关于我国大型商业银行的成立时间，说法不正确的是()。

要将整个屏幕显示内容打印出来应按()键。

通过家庭承包取得的土地承包经营权，可以依法采取转包、出租、互换、转让或者其他方式流转。土地承包经营权流转应当遵循的原则有()

(2008上系管)IT系统管理工作是优化IT部门各类管理流程的工作，在诸多的系统管理工作中，ERP和CRM是属于______。

CholesterolandHeartDiseaseDoyouknowyourcholesterollevel?Manypeopledon’t.Ahighlevelofcholesterolinthebloo

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。()

下列关于公司融资成本的陈述，正确的有()。

我国基金核算以人民币为记账本位币，以国际流通货币为记账单位。()

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()

资产流动性越高，买卖价差在价格中的比重越小。()

交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。()

基金投资运作中，其关键是投资决策，而投资研究对基金投资绩效的影响有限。()

资本资产定价模型在资产质量评估方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。()

三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为()

()属持续整理形态。

椭圆囊和球囊的适宜刺激是

女性库欣综合征患者有显著的男性化表现，最可能的诊断是

下列没有纳入最低备付计算的交易品种是( )。

下列关于合营安排的表述中，正确的是()。

下列关于我国大型商业银行的成立时间，说法不正确的是()。

要将整个屏幕显示内容打印出来应按()键。

通过家庭承包取得的土地承包经营权，可以依法采取转包、出租、互换、转让或者其他方式流转。土地承包经营权流转应当遵循的原则有()

(2008上系管)IT系统管理工作是优化IT部门各类管理流程的工作，在诸多的系统管理工作中，ERP和CRM是属于______。

CholesterolandHeartDiseaseDoyouknowyourcholesterollevel?Manypeopledon’t.Ahighlevelofcholesterolinthebloo

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

下列没有纳入最低备付计算的交易品种是(　　)。