《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 85

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露()。

目前，我国封闭式基金的发售价格由()构成。

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入，应征收企业所得税。()

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。()

詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标()。

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。()

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

在()中，技术分析将无效。

申诉者仅限于对机关作出的涉及本人的具体（　　）决定不服的公务员。

含视紫红质、感暗光和弱光的细胞是()

为什么要进行方法确认?如何进行方法确认?

当系统标称电压为6kV时，熔断器的最高电压为()。

文物是研究历史的重要物证。对右图信息理解正确的是()

阅读以下说明和Java码，将应填入(n)处的字名写在的对应栏内。[说明]打印输出10行杨晖三角形。形式如下：杨晖三角形：1111211331146411510105116152015611

Theeffectofthebabyboomontheschoolshelpedtomakepossibleashiftinthinkingabouttheroleofpubliceducationinthe

Peopleexpresstheirpersonalitiesintheirclothes,cars,andhome.Becausewemightchoose【C1】______foodsto"tell"peopleso

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露()。

目前，我国封闭式基金的发售价格由()构成。

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入，应征收企业所得税。()

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。()

詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整收益衡量指标()。

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。()

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

在()中，技术分析将无效。

申诉者仅限于对机关作出的涉及本人的具体（ ）决定不服的公务员。

含视紫红质、感暗光和弱光的细胞是()

为什么要进行方法确认?如何进行方法确认?

当系统标称电压为6kV时，熔断器的最高电压为()。

文物是研究历史的重要物证。对右图信息理解正确的是()

阅读以下说明和Java码，将应填入(n)处的字名写在的对应栏内。[说明]打印输出10行杨晖三角形。形式如下：杨晖三角形：1111211331146411510105116152015611

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

申诉者仅限于对机关作出的涉及本人的具体（　　）决定不服的公务员。