《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 82

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性和广告性词句。()

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有()。

我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()。

中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()。

在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。()

LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。()

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。()

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()

比起头肩形态来说，三重顶(底)更容易演变成持续形态，而不是反转形态。()

债券价格是债券现金流的现值，债券价格的变化与债券收益率的变化()。

站在新时代的潮头，中国共产党和中国人民迫切需要()的科学理论。

人两侧肾脏24小时生成的原尿量约为正常人每昼夜尿量约为

A．通用名B．法定名C．商品名D．注册名E．习用品

化学药品和治疗用生物制品说明书格式的内容不含()

采购当中，造成未能按时交付情况的原因不包括()。

各级人民政府统计机构及有关部门中的统计工作人员违反国家规定的权限和程序，公布统计资料，造成不良后果的，依法给予()。

在整个税收征收管理工作中，税务机关必须依照法律法规的规定将纳税人应纳的税款组织征收入库。下列属于税款征收措施的有()。

从军队师职干部变为民政部门的服务对象，老张有一种深深的失落感，常常怀念在部队的时光，难以适应到地方的休养生活。面对这种状况，社会工作者首先应采取的介入策略是()。

国务院关于取消13项国务院部门行政许可事项的①国发〔2016〕10号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定取消13项行政许可事项，现予②。

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性和广告性词句。()

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有()。

我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()。

中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()。

在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。()

LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。()

一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。()

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()

比起头肩形态来说，三重顶(底)更容易演变成持续形态，而不是反转形态。()

债券价格是债券现金流的现值，债券价格的变化与债券收益率的变化()。

站在新时代的潮头，中国共产党和中国人民迫切需要()的科学理论。

人两侧肾脏24小时生成的原尿量约为正常人每昼夜尿量约为

A．通用名B．法定名C．商品名D．注册名E．习用品

化学药品和治疗用生物制品说明书格式的内容不含()

采购当中，造成未能按时交付情况的原因不包括()。

各级人民政府统计机构及有关部门中的统计工作人员违反国家规定的权限和程序，公布统计资料，造成不良后果的，依法给予()。

在整个税收征收管理工作中，税务机关必须依照法律法规的规定将纳税人应纳的税款组织征收入库。下列属于税款征收措施的有()。

从军队师职干部变为民政部门的服务对象，老张有一种深深的失落感，常常怀念在部队的时光，难以适应到地方的休养生活。面对这种状况，社会工作者首先应采取的介入策略是()。

国务院关于取消13项国务院部门行政许可事项的①国发〔2016〕10号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：经研究论证，国务院决定取消13项行政许可事项，现予②。

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。