交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令

admin2022-04-16 68

问题交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。
Ⅰ．交易员择机执行指令
Ⅱ．相关人员审核指令
Ⅲ．基金经理下达指令

选项 A、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

答案D

解析本题旨在考查交易指令在基金公司内部的执行情况，交易指令在基金公司内部执行情况如下：(1)在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。(2)交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。(3)交易员接收到指令后有权根据一身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。故本题选D。

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交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令

证券投资基金基础知识

基金从业资格

对冲基金往往采取私募合伙的形式，因其监管较松，运作最不透明，操作最为灵活。(　　)

根据《创业投资企业管理暂行办法》，单个投资者对创业投资企业的投资不得低于()人民币。

()即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

依据《证券投资基金发》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

定增基金的发行价规定不得低于公告前()个交易日市价的90％。

不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”特点的是()。

估值调整机制的触发条件有()。1．目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标Ⅱ．公司未在约定时间前实现IPOⅢ．原大股东失去控股地位Ⅳ．高管严重违反约定

广告发布者2年内利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，受过行政处罚()次以上的，以虚假广告罪定罪处罚。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

A．一种支气管舒张剂(长效或短效)B．一种长效支气管舒张剂C．LAMA＋茶碱D．LAMAE．LABA＋茶碱患者CAT＜10分，出现过0次或1次中等程度急性加重，但未导致住院，该类患者应列入A组治疗，初始治疗方案是

在Excel中插入的图表嵌套在当前工作表中。()

A．抗ds-DNA抗体B．抗RNP抗体C．抗CCP抗体D．抗SSA和SSB抗体E．抗Jo-1抗体混合性结缔组织病的标志抗体

某建设工程，招标人决定采用公开招标的形式进行招标，资格审查的方式为资格预审。其招投标工作程序如下：(1)招标备案、确定招标方式。(2)发送投标邀请书。(3)编制、发出招标文件。(4)踏勘现场、答疑。(5)编制、发放资

甲股份有限公司(以下简称甲公司)2009年至2017年度有关所有者权益事项如下：(1)2009年1月1日，甲公司所有者权益总额为9500万元(其中，股本为5000万股，每股面值1元；资本公积2000万元；盈余公积2000万元；未分配利润5

根据以下资料，回答106-110题表中所列年份中卫生院接受诊疗人次最大值与最小值的差额是()。

下列说法错误的是()。

某班共有学生若干名，假如6名女同学转去其他班级，则剩下的人当中，女同学人数占5/12；假如6名男同学转去其他班级，则剩下的人当中，男同学人数占1/3，该班原来共有多少名学生?

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

(2010年上半年)中间件是位于硬件、操作系统等平台和应用之间的通用服务。(8)位于客户和服务器之间，负责负载均衡、失效恢复等任务，以提高系统的整体性能。

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对冲基金往往采取私募合伙的形式，因其监管较松，运作最不透明，操作最为灵活。( )

根据《创业投资企业管理暂行办法》，单个投资者对创业投资企业的投资不得低于()人民币。

()即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

依据《证券投资基金发》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

定增基金的发行价规定不得低于公告前()个交易日市价的90％。

不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”特点的是()。

估值调整机制的触发条件有()。1．目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标Ⅱ．公司未在约定时间前实现IPOⅢ．原大股东失去控股地位Ⅳ．高管严重违反约定

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A．一种支气管舒张剂(长效或短效)B．一种长效支气管舒张剂C．LAMA＋茶碱D．LAMAE．LABA＋茶碱患者CAT＜10分，出现过0次或1次中等程度急性加重，但未导致住院，该类患者应列入A组治疗，初始治疗方案是

在Excel中插入的图表嵌套在当前工作表中。()

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某建设工程，招标人决定采用公开招标的形式进行招标，资格审查的方式为资格预审。其招投标工作程序如下：(1)招标备案、确定招标方式。(2)发送投标邀请书。(3)编制、发出招标文件。(4)踏勘现场、答疑。(5)编制、发放资

甲股份有限公司(以下简称甲公司)2009年至2017年度有关所有者权益事项如下：(1)2009年1月1日，甲公司所有者权益总额为9500万元(其中，股本为5000万股，每股面值1元；资本公积2000万元；盈余公积2000万元；未分配利润5

根据以下资料，回答106-110题表中所列年份中卫生院接受诊疗人次最大值与最小值的差额是()。

下列说法错误的是()。

某班共有学生若干名，假如6名女同学转去其他班级，则剩下的人当中，女同学人数占5/12；假如6名男同学转去其他班级，则剩下的人当中，男同学人数占1/3，该班原来共有多少名学生?

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

(2010年上半年)中间件是位于硬件、操作系统等平台和应用之间的通用服务。(8)位于客户和服务器之间，负责负载均衡、失效恢复等任务，以提高系统的整体性能。

对冲基金往往采取私募合伙的形式，因其监管较松，运作最不透明，操作最为灵活。(　　)