《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

admin2013-07-02 50

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A，B，D，E

解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券；
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
(6)利用传播媒介或：苦通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
选项C不属于损害客户利益的欺诈行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某商业银行的老客户经营利润大幅度提高，为了扩大生产，企业欲向该银行借一笔短期贷款以购买设备和扩建仓库，该企业计划用第一年的收入偿还贷款，该申请()。

监事会足我国特有的机构，负责内部监督，对股东大会负责，有权对商业银行业务中涉及的危硷和其他内部控制进行监督，但不得干预H常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()

中国人民银行《贷款风险分类指导原则》规定，从2002年起，在我国各类银行全面实行贷款质量四级分类管理，即：正常、逾期、呆滞和呆账。()

专家系统在分析信用风险时主要考虑两方面因素：与借款人有关的因素、与市场有关的因素，以下不属于与市场有关的因素的是()。

(　　　)是一种多因素分析方法，结合设定的各种可能情景的发生概率，研究多种因素同时作用时可能产生的影响。

商业银行处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。

现在越来越多的商业银行开始进行市场风险经济资本的内部配置，资本配置的方法主要有()。

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是()。

商业银行开展个人理财业务应遵守的基本原则是()。

下列IP地址中，有非法IP地址组的是______。

食物中毒与流行性传染病的根本区别在于

苯丙酸诺龙治疗营养不良的主要药理作用是()

根据WTO调整反倾销的规则，下列表述正确的是()。

有抗震设防要求时，填充墙与框架之间宜采用()的方法。

如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的。深圳证券交易所取中间价为成交价格。()

《中华人民共和国婚姻法》规定，有下列情形之一，调解无效的，应准予离婚：()。

“教学有法，教无定法”说明了教师的教育活动具有()。

一方面确保法律面前人人平等，同时又允许有人触犯法律而不受制裁，这是不可能的。以下哪项最符合题干的断定?

设y=f（x）在（a，b）可微，则下列结论中正确的个数是（）①x0∈（a，b），若f’（x0）≠0，则△x→0时dy|xx0与△x是同阶无穷小。②df（x）只与x∈（a，b）有关。③△y=f（x+△x）—f（x），则dy≠△y。④△x

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某商业银行的老客户经营利润大幅度提高，为了扩大生产，企业欲向该银行借一笔短期贷款以购买设备和扩建仓库，该企业计划用第一年的收入偿还贷款，该申请()。

监事会足我国特有的机构，负责内部监督，对股东大会负责，有权对商业银行业务中涉及的危硷和其他内部控制进行监督，但不得干预H常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()

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