反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

admin2019-09-24 88

问题反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。
I．建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

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基金从业资格

下列说法错误的有()。

期货市场的风险承担者，即()。

如果投机者预期价格上涨，但市场还没有明显上涨趋势时，也应该买入期货合约。()

()要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。

国际上公司制期货交易所的特点有(　　)。

目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请()。

(　　)是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

合伙型基金是指投资者依据()成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

A．浆液性囊腺瘤B．卵巢恶性畸胎瘤C．颗粒细胞瘤D．卵巢黄素囊肿E．纤维瘤发生于生殖细胞者

急性大面积心肌梗死的病人应给予早产婴儿应给予

消化性溃疡最常见的并发症是

在投融资服务项目中，社会技术支持的种类不包括()。

某县房地产开发公司占用耕地10000平方米用于建设住宅小区，将其中3000平方米用于建设一所全日制中学，已知该地区耕地适用的耕地占用税税额为9元／平方米，该地区地方税务局对房地产公司应征收耕地占用税()元。

()发表《天体运行论》，确立了日心说，成为近代天文学的起点。

在漫长的古代社会的专制制度下，长期受到尊崇的是神权、王权，人被分为三六九等，广大民众所享有的权利十分有限，因此，被压迫者为争取人权的斗争从来都没有停止过。下列关于人权的发展历程说法错误的是()。

模块的内聚是从功能的角度来度量模块内的联系，内聚度量的是()。

OnApril26,1937,at4:40p.m.,theCondorLegionoftheGermanairforcebombedpeacefully,undefendedGuernicatovirtuallyt

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

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下列说法错误的有()。

期货市场的风险承担者，即()。

如果投机者预期价格上涨，但市场还没有明显上涨趋势时，也应该买入期货合约。()

()要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。

国际上公司制期货交易所的特点有( )。

目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请()。

( )是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

合伙型基金是指投资者依据()成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

A．浆液性囊腺瘤B．卵巢恶性畸胎瘤C．颗粒细胞瘤D．卵巢黄素囊肿E．纤维瘤发生于生殖细胞者

急性大面积心肌梗死的病人应给予早产婴儿应给予

消化性溃疡最常见的并发症是

在投融资服务项目中，社会技术支持的种类不包括()。

某县房地产开发公司占用耕地10000平方米用于建设住宅小区，将其中3000平方米用于建设一所全日制中学，已知该地区耕地适用的耕地占用税税额为9元／平方米，该地区地方税务局对房地产公司应征收耕地占用税()元。

()发表《天体运行论》，确立了日心说，成为近代天文学的起点。

在漫长的古代社会的专制制度下，长期受到尊崇的是神权、王权，人被分为三六九等，广大民众所享有的权利十分有限，因此，被压迫者为争取人权的斗争从来都没有停止过。下列关于人权的发展历程说法错误的是()。

模块的内聚是从功能的角度来度量模块内的联系，内聚度量的是()。

OnApril26,1937,at4:40p.m.,theCondorLegionoftheGermanairforcebombedpeacefully,undefendedGuernicatovirtuallyt

国际上公司制期货交易所的特点有(　　)。

(　　)是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。