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  3. 证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。

证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。

admin2012-12-20  68
问题 证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，(    )。
选项 A、责令改正，并处以警告、罚款
B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务
C、责令停业整顿，并处以警告、罚款
D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
答案A
解析 证券公司违反《试行办法》和《实施细则》规定，擅自开办资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款。本题的最佳答案是A选项。
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