《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 I．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

admin2019-01-16 98

问题《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。
I．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．证券衍生品
Ⅳ．固定收益类证券

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。自营权益类证券包括股票和证券投资基金。

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《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 I．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由()制定。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

交易所交易基金的期权属于()。

公司盈利首先应()。

结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交价作为当日结算价。

商业银行本金和利息的清偿顺序应该是()。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

四时季节中，属于五行之“土”的是

水库遇大坝的设计洪水时在坝前达到的最高水位，称为（）。

如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。(　　)

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

以太网的最大帧长为1518字节，每个数据帧前面有8个字节的前导字段，帧间隔为9．6us。快速以太网100BASE—T发送两帧之间的最大间隔时间约为(60)________________us。

如果按照专业信息工作的基本环节将信息技术进行划分，“风云二号”气象卫星主要属于(31)的应用。

在Access中，数据类型主要包括：自动编号、文本、备注、数字、日期/时间、【】、是/否、OLE对象、超级链接和查询向导等。

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()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由()制定。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

交易所交易基金的期权属于()。

公司盈利首先应()。

结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交价作为当日结算价。

商业银行本金和利息的清偿顺序应该是()。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

四时季节中，属于五行之“土”的是

水库遇大坝的设计洪水时在坝前达到的最高水位，称为（）。

如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。( )

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

以太网的最大帧长为1518字节，每个数据帧前面有8个字节的前导字段，帧间隔为9．6us。快速以太网100BASE—T发送两帧之间的最大间隔时间约为(60)________________us。

如果按照专业信息工作的基本环节将信息技术进行划分，“风云二号”气象卫星主要属于(31)的应用。

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