证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组

admin2019-01-16 71

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券()转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券()转托管。

基金份额持有人大会一般由()召集。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

开放式基金所特有的风险是()。

下列关于金融债券的说法中，正确的是()。Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ．商业银行可以发行金融债券Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

社会工作者小吴面向失智老人照顾者开设了一个6节的小组。在第3节小组活动中，组员小华和小郑在分享照顾失智老人经验时发生争执，双方都认为自己的照顾方法是最好的。针对小组这一阶段的特点，小吴恰当的做法是()。

我国现存最早的药学专书是________。

并购重组委委员审核并购重组申请文件时，应当及时提出回避的情形包括(　　)。

关于在制品定额，下列论述错误的是()。

下列项目属于增值税征税范围的有()。

按照住建部2012年初的部署，全国()个大中城市的个人住房信息要在6月实现联网，届时个人在这些城市的住房拥有情况将一目了然。

培训实施方案是企业人力资源发展战略级的内容。

“解决和处理问题方法训练”又称为()。

在C++语言中函数返回值的类型是由()决定的。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券()转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券()转托管。

基金份额持有人大会一般由()召集。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

开放式基金所特有的风险是()。

下列关于金融债券的说法中，正确的是()。Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ．商业银行可以发行金融债券Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

社会工作者小吴面向失智老人照顾者开设了一个6节的小组。在第3节小组活动中，组员小华和小郑在分享照顾失智老人经验时发生争执，双方都认为自己的照顾方法是最好的。针对小组这一阶段的特点，小吴恰当的做法是()。

我国现存最早的药学专书是________。

并购重组委委员审核并购重组申请文件时，应当及时提出回避的情形包括( )。

关于在制品定额，下列论述错误的是()。

下列项目属于增值税征税范围的有()。

按照住建部2012年初的部署，全国()个大中城市的个人住房信息要在6月实现联网，届时个人在这些城市的住房拥有情况将一目了然。

培训实施方案是企业人力资源发展战略级的内容。

“解决和处理问题方法训练”又称为()。

在C++语言中函数返回值的类型是由()决定的。

并购重组委委员审核并购重组申请文件时，应当及时提出回避的情形包括(　　)。