任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

admin2019-08-10 64

问题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A、1％
B、3％
C、5％
D、10％

答案C

解析根据《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

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证券市场基本法律法规

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任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

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