证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。 Ⅰ．最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ．设立子公司经营证券

admin2022-01-10 128

问题证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。
Ⅰ．最近一年净资本不低于12亿元
Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求
Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向()申请取得证券评级业务许可。

下列属于银行间债券市场现券交易品种的是()。

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。

外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

a，b是有理数，若方程x3+ax2-ax+b=0有一个无理根，则方程的唯一有理根是()。

子宫肌瘤药物治疗原则(　　)

关于建设工程纠纷的处理，以下说法正确的一项是(　　)。

对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的()。

下列各项中，关于所有者权益的说法正确的有()。

下列金融机构中，由中国银行业监管委员会负责监管的有()。

在信息系统项目管理过程中，项目的管理主体是()。

Itisobviousthat____________(电视对人们工作和学习的影响的确是很大的).

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向()申请取得证券评级业务许可。

下列属于银行间债券市场现券交易品种的是()。

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。

外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

a，b是有理数，若方程x3+ax2-ax+b=0有一个无理根，则方程的唯一有理根是()。

子宫肌瘤药物治疗原则( )

关于建设工程纠纷的处理，以下说法正确的一项是( )。

对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的()。

下列各项中，关于所有者权益的说法正确的有()。

下列金融机构中，由中国银行业监管委员会负责监管的有()。

在信息系统项目管理过程中，项目的管理主体是()。

Itisobviousthat____________(电视对人们工作和学习的影响的确是很大的).

子宫肌瘤药物治疗原则(　　)

关于建设工程纠纷的处理，以下说法正确的一项是(　　)。