商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上3

admin2011-01-31 87

问题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/6iHg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

附息票债券价值计算：有一张票面价值为1000元、10年期10%息票的债券，假设其必要收益率为12%，它的价值应为(　　)元。

(　　)描述了价格和利率的二阶导数关系。

(　　)是指许多分散股东集合在一起设定信托，将自己拥有的表决权集中于受托人，使受托人可以通过集中原本分散的股权来实现对公司的控制。

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。(　　)

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。(　　)

证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括(　　)。

理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。(　　)

发行境内上市外资股和境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。(　　)

商业银行发行次级定期债务，须向(　　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．舌鲜红苔黄厚B．舌淡苔白而润C．舌红苔黄腻D．舌红绛少苔阴虚火旺的舌象是

5个人的血清滴度分别为1:20，1:40，1:80，1:160；1:320，描述平均滴度时应选用下列哪项指标

造成患者重度残疾、器官组织损伤导致严重功能障碍的医疗事故的级别是

监理工程师不得在以下哪些单位兼职?()①工程设计②工程施工③材料供应④政府机构⑤科学研究⑥设备厂家

主张回归自然，“复归”人的自然本性，认为一切顺其自然便是最好教育的是()。

某进程有4个页面，页号为0～3，页面变换表及状态位、访问位和修改位的含义如下图所示。系统给该进程分配了3个存储块，当采用第二次机会页面替换算法时，若访问的页面1不在内存，这时应该淘汰的页号为(9)。

Thesearchwas______whenthefoggotthicker.

WeNeedtoTalkAboutDeathA)Mymotherwantedtodie,butthedoctorswouldn’tlether.Atleastthat’sthewayitseeme

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

附息票债券价值计算：有一张票面价值为1000元、10年期10%息票的债券，假设其必要收益率为12%，它的价值应为( )元。

( )描述了价格和利率的二阶导数关系。

( )是指许多分散股东集合在一起设定信托，将自己拥有的表决权集中于受托人，使受托人可以通过集中原本分散的股权来实现对公司的控制。

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( )

证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。

理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。( )

发行境内上市外资股和境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。( )

商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．舌鲜红苔黄厚B．舌淡苔白而润C．舌红苔黄腻D．舌红绛少苔阴虚火旺的舌象是

5个人的血清滴度分别为1:20，1:40，1:80，1:160；1:320，描述平均滴度时应选用下列哪项指标

造成患者重度残疾、器官组织损伤导致严重功能障碍的医疗事故的级别是

监理工程师不得在以下哪些单位兼职?()①工程设计②工程施工③材料供应④政府机构⑤科学研究⑥设备厂家

主张回归自然，“复归”人的自然本性，认为一切顺其自然便是最好教育的是()。

某进程有4个页面，页号为0～3，页面变换表及状态位、访问位和修改位的含义如下图所示。系统给该进程分配了3个存储块，当采用第二次机会页面替换算法时，若访问的页面1不在内存，这时应该淘汰的页号为(9)。

Thesearchwas______whenthefoggotthicker.

WeNeedtoTalkAboutDeathA)Mymotherwantedtodie,butthedoctorswouldn’tlether.Atleastthat’sthewayitseeme

附息票债券价值计算：有一张票面价值为1000元、10年期10%息票的债券，假设其必要收益率为12%，它的价值应为(　　)元。

(　　)描述了价格和利率的二阶导数关系。

(　　)是指许多分散股东集合在一起设定信托，将自己拥有的表决权集中于受托人，使受托人可以通过集中原本分散的股权来实现对公司的控制。

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。(　　)

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。(　　)

证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括(　　)。

理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。(　　)

发行境内上市外资股和境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。(　　)

商业银行发行次级定期债务，须向(　　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。