被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人，不予通过年检。

admin2019-08-10 91

问题被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人，不予通过年检。

选项 A、1
B、2
C、3
D、4

答案B

解析根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定：协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的．不予通过年检：
(1)不符合一般证券从业人员有关规定。
(2)两年内没有管理客户委托资产。
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。
(4)被协会采取纪律处分未满两年。
(5)其他情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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