符合下列( )情形的，为公开发行。 Ⅰ．向不特定对象发行证券 Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工

admin2021-11-18 49

问题符合下列( )情形的，为公开发行。
Ⅰ．向不特定对象发行证券
Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《中华人民共和国证券法》第九条规定，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券；②向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/6gug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国中央银行的基本职能包括()。Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票

关于股票，下列说法正确的有()。Ⅰ．股票是一种有价证券Ⅱ．股票属于物权证券Ⅲ．股票属于债权证券Ⅳ．股票是证权证券

凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

申请募集基金需要提交的主要文件包括()。Ⅰ．基金募集申请报告Ⅱ．基金合同草案Ⅲ．招募说明书草案Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

用拼音写出下列句子(1)最近海淀区的打架斗殴案件有所减少。(2)那些资料在北京大学的档案馆中依然保仔完好。(3)我们在江汉平原开发区找到了满意的答案。(4)与玉门乡毗邻的印度边民偶尔也来这里做生意。

磺酸的特点是()。

China’s5000-meterOlympicChampionWangJunxiaissufferingfromaseriousconditionbroughtonbystressandherheavytraini

COPD患者，动脉血气分析示pH及标准重碳酸盐增高，而PaCO2＞10.7kPa，则可能存在_____________。

支气管哮喘的内因责之于伏痰，与哪些脏腑功能失调有关

钢筋安装实测项目中，属于关键项目的是()。

下列哪一种垫层厚度不应小于80mm?[2011年第33题]

记账凭证核算程序的主要缺点在于保持科目之间的对应关系。　　(　　)

待执行合同是指合同各方尚未履行任何合同义务，或部分地履行了同等义务的合同。()

把文章的各个段落综合起来，把握其中心思想，这是思维的()过程。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国中央银行的基本职能包括()。Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票

关于股票，下列说法正确的有()。Ⅰ．股票是一种有价证券Ⅱ．股票属于物权证券Ⅲ．股票属于债权证券Ⅳ．股票是证权证券

凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

申请募集基金需要提交的主要文件包括()。Ⅰ．基金募集申请报告Ⅱ．基金合同草案Ⅲ．招募说明书草案Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

用拼音写出下列句子(1)最近海淀区的打架斗殴案件有所减少。(2)那些资料在北京大学的档案馆中依然保仔完好。(3)我们在江汉平原开发区找到了满意的答案。(4)与玉门乡毗邻的印度边民偶尔也来这里做生意。

磺酸的特点是()。

China’s5000-meterOlympicChampionWangJunxiaissufferingfromaseriousconditionbroughtonbystressandherheavytraini

COPD患者，动脉血气分析示pH及标准重碳酸盐增高，而PaCO2＞10.7kPa，则可能存在_____________。

支气管哮喘的内因责之于伏痰，与哪些脏腑功能失调有关

钢筋安装实测项目中，属于关键项目的是()。

下列哪一种垫层厚度不应小于80mm?[2011年第33题]

记账凭证核算程序的主要缺点在于保持科目之间的对应关系。 ( )

待执行合同是指合同各方尚未履行任何合同义务，或部分地履行了同等义务的合同。()

把文章的各个段落综合起来，把握其中心思想，这是思维的()过程。

记账凭证核算程序的主要缺点在于保持科目之间的对应关系。　　(　　)