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财经
下列哪种行为是明显不妥的?( )
下列哪种行为是明显不妥的?( )
admin
2013-05-14
68
问题
下列哪种行为是明显不妥的?( )
选项
A、银行从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B、明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法律禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C、银行从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D、银行从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便
答案
B
解析
实践中,有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响,并存在明显不妥的行为包括:
(1)以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议;
(2)明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助;
(3)出于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
所以,选项B符合题意。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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