基金管理人的合规管理目标为( )。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

admin2022-06-25 56

问题基金管理人的合规管理目标为( )。
  Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
  Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理
  Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
  Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金管理人的合规管理目标为( )。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

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市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的()。

公司因未能遵循法律法规而可能遭受法律制裁或监管处罚的风险是()。

下列属于指令驱动市场交易原则的是()。①价格优先原则②地点优先原则③时间优先原则④散户优先原则

下列关于信用利差特点的说法，错误的是()。

权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。下列属于非系统性风险的是()。

基金的估值应当遵循三个方面的原则，下列说法错误的是()。

基金信息披露的最根本、最重要的原则是()原则。[2012年9月证券真题]

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

A易与受体蛋白质的羧基结合B可与生物大分子形成氢键，增强与受体的结合力C不易通过生物膜，导致生物活性减弱，毒性降低D易于通过生物膜E增加药物的亲水性，并增加与受体结合力药物分子中引入磺酸基

A．第一代喹诺酮类B．第二代喹诺酮类C．第三代喹诺酮类D．第一代头孢菌素类E．第二代头孢菌素类抗菌谱包括肠杆菌属、枸橼酸杆菌、铜绿假单胞菌的药物是

出口日期应填。经营单位应填。

下列各项活动中不属于生产活动范围的是()。

产业作为经济学的专门术语，有严格的使用条件，产业的构成一般具有（）特点。

风险识别是银行风险管理的最基本要求。()

不属于我国古代最高教育机构的是()。

中央集权制警政管理体制以英国为代表。（）

基金管理人的合规管理目标为( )。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

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市场参与者中，任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的()。

公司因未能遵循法律法规而可能遭受法律制裁或监管处罚的风险是()。

下列属于指令驱动市场交易原则的是()。①价格优先原则②地点优先原则③时间优先原则④散户优先原则

下列关于信用利差特点的说法，错误的是()。

权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。下列属于非系统性风险的是()。

基金的估值应当遵循三个方面的原则，下列说法错误的是()。

基金信息披露的最根本、最重要的原则是()原则。[2012年9月证券真题]

检查是基金监管的重要措施，不包括()。

A易与受体蛋白质的羧基结合B可与生物大分子形成氢键，增强与受体的结合力C不易通过生物膜，导致生物活性减弱，毒性降低D易于通过生物膜E增加药物的亲水性，并增加与受体结合力药物分子中引入磺酸基

A．第一代喹诺酮类B．第二代喹诺酮类C．第三代喹诺酮类D．第一代头孢菌素类E．第二代头孢菌素类抗菌谱包括肠杆菌属、枸橼酸杆菌、铜绿假单胞菌的药物是

出口日期应填______。经营单位应填______。

下列各项活动中不属于生产活动范围的是()。

产业作为经济学的专门术语，有严格的使用条件，产业的构成一般具有（）特点。

风险识别是银行风险管理的最基本要求。()

不属于我国古代最高教育机构的是()。

中央集权制警政管理体制以英国为代表。（）

出口日期应填。经营单位应填。