投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

admin2019-03-14 76

问题投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

选项 A、投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B、投资者同时提供本人金融类资产、年收人材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
C、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品 (计划)等资产
D、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

答案A，B，C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

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投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

对于精神分裂症患者，首选的治疗方法为【】

正常人心尖搏动范围直径为()

皮类药材通常是指来源于裸子植物或被子植物茎、枝和根的

根据我国的法律规定，下列哪种情况可以形成法律关系?()

建设工程项目施工质量计划按其内容可分为()计划。

在有的单位中存在这样一种情况：如果遵循“潜规则”就会成为绩优股。如果不遵循“潜规则”就会变成垃圾股。对此你怎么看待?

20世纪20年代后期至30年代中期，中国共产党内曾经犯过三次“左”倾错误，其中危害最为严重的是

马克思说：“人是最名副其实的政治动物，不仅是一种合群的动物，而且是只有在社会中才能独立的动物。”这句话给我们的启示有()

设f(x)在[0，+∞)内二阶可导，f(0)=-2，f’(0)=1，f"(x)≥0．证明：f(x)=0在(0，+∞)内有且仅有一个根．

AtasummerschoolinEnglishforEuropeanswhoarestudyingEnglish,twelveofthestudentshavebeeninvitedtotakepartint

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。

期货公司( )记录至少保存20年。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

对于精神分裂症患者，首选的治疗方法为【】

正常人心尖搏动范围直径为()

皮类药材通常是指来源于裸子植物或被子植物茎、枝和根的

根据我国的法律规定，下列哪种情况可以形成法律关系?()

建设工程项目施工质量计划按其内容可分为()计划。

在有的单位中存在这样一种情况：如果遵循“潜规则”就会成为绩优股。如果不遵循“潜规则”就会变成垃圾股。对此你怎么看待?

20世纪20年代后期至30年代中期，中国共产党内曾经犯过三次“左”倾错误，其中危害最为严重的是

马克思说：“人是最名副其实的政治动物，不仅是一种合群的动物，而且是只有在社会中才能独立的动物。”这句话给我们的启示有()

设f(x)在[0，+∞)内二阶可导，f(0)=-2，f’(0)=1，f"(x)≥0．证明：f(x)=0在(0，+∞)内有且仅有一个根．

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下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。