投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

admin2019-03-14 69

问题投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

选项 A、投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B、投资者同时提供本人金融类资产、年收人材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
C、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品 (计划)等资产
D、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

答案A，B，C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/6bbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

期货从业人员不得从事或协同从事(　　)等行为。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有()。[2012年9月真题]

按照工作的过程标准来进行部门划分的部门化方法是()

Ifyouarelikemostpeople,yourintelligencevariesfromseasontoseason.Youareprobablyalotsharperinthespringthany

《金匮要略》妊娠五六月坠胎者，谓之

鸟氨酸循环中，关键酶精氨酸代琥珀酸合成酶所需要的底物是

空间构想的主要内容包括()。

城市给水工程系统的组成包括()。

下列（）情况出现时账务处理系统当期不能结账。

食物中不同营养成分的化学性消化始于消化道的不同部位，下列对应正确的是()。

班主任工作的原则有哪些?

n为任意正整数，则n3+3n2+2n+3被6除后余数为()。

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

( )应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有()。[2012年9月真题]

按照工作的过程标准来进行部门划分的部门化方法是()

Ifyouarelikemostpeople,yourintelligencevariesfromseasontoseason.Youareprobablyalotsharperinthespringthany

《金匮要略》妊娠五六月坠胎者，谓之

鸟氨酸循环中，关键酶精氨酸代琥珀酸合成酶所需要的底物是

空间构想的主要内容包括()。

城市给水工程系统的组成包括()。

下列（）情况出现时账务处理系统当期不能结账。

食物中不同营养成分的化学性消化始于消化道的不同部位，下列对应正确的是()。

班主任工作的原则有哪些?

n为任意正整数，则n3+3n2+2n+3被6除后余数为()。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

期货从业人员不得从事或协同从事(　　)等行为。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

(　　)应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)