证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 52

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的主要业务特点是()

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()

1940年，()颁布了基金法律的典范--《投资公司法》和《投资顾问法》。

按交易的性质划分，关联交易可以划分为()。

以下说法中，正确的是()。

在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0.5%～1.5%；代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%。()

根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与快递属公用事业。()

债券交易中，报价方式包括()。

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。

以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是()。

下列哪些症状是属湿热内蕴夹有瘀热的遗精

促进性腺发育成熟的物质是

下列哪种产后病与血瘀无关

排水固结法处理地基，当采用∮7cm袋装砂井和塑料排水板作为竖向通道时，竖向排水通道长度主要取决于工程要求和土层情况，对以地基稳定性控制的工程，竖向排水通道深度至少应超过最危险滑动面()m。

世界贸易组织的最高权力机构是______。

大科学工程“人造太阳”，主要是将氘核聚变反应释放的能量用来发电，氘核聚变反应方程是：。氘核聚变反应中释放的核能约为()。

(中山大学2013)采用直接标价时，如果需要比原来更少的本币就能兑换一定数量的外币，则表明()。

1949年3月，在中国人民革命即将取得全国胜利的前夕，中国共产党在河北省平山县西柏坡村召开了中共七届二中全会，毛泽东在会上作了报告。主要内容有()

Writeanessayof160—200wordsbasedonthefollowingdrawing.Inyouressay,youshould1)describethedrawingbriefly,2)

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

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基金管理公司的主要业务特点是()

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()

1940年，()颁布了基金法律的典范--《投资公司法》和《投资顾问法》。

按交易的性质划分，关联交易可以划分为()。

以下说法中，正确的是()。

在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0.5%～1.5%；代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%。()

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下列哪些症状是属湿热内蕴夹有瘀热的遗精

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大科学工程“人造太阳”，主要是将氘核聚变反应释放的能量用来发电，氘核聚变反应方程是：。氘核聚变反应中释放的核能约为()。

(中山大学2013)采用直接标价时，如果需要比原来更少的本币就能兑换一定数量的外币，则表明()。

1949年3月，在中国人民革命即将取得全国胜利的前夕，中国共产党在河北省平山县西柏坡村召开了中共七届二中全会，毛泽东在会上作了报告。主要内容有()

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