下列委托行为合法的有(　　)。

admin2014-05-18 27

问题下列委托行为合法的有(　　)。

选项 A、上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B、证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C、被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
D、某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

答案A,B,D

解析投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和法人不得委托；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C项中法人已经破产，不得参与证券交易。

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下列委托行为合法的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面不属于证券自营业务禁止行为的有()

客户只能开立1个信用资金账户。()

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。()

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

我国证券交易所特别会员享有的权利包括()

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为()

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。()

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。

在市场机制作用下，企业通过产权交易获得其他企业产权，并企图获得其控制权的经济行为是()

下列属于产品生命周期中客户成本的是【】

患者，男，28岁。3天前身热，恶风，微咳。今日咳嗽加剧，痰少而黏，不易咳出，时带血丝，鼻燥咽干，咳甚则胸痛，舌尖红，脉细略数。其证候是

根据药物浓度及时间，可以绘制某药物的药时曲线，根据药时曲线可定量地分析药物在体内动态变化的规律性和特征。药时曲线的升段主要反应

《现金管理暂行条例》允许企业使用现金结算的经济业务有()。

被辞退人员，自批准之月起停发工资。()

设则f(x，y)在(0，0)处()．

给定程序中，函数fun的功能是：求SS所指字符串数组中长度最短的字符串所在的行下标，作为函数值返回，并把其串长放在形参n所指变量中。ss所指字符串数组中共有M个字符串，且串长

下列委托行为合法的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面不属于证券自营业务禁止行为的有()

客户只能开立1个信用资金账户。()

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。()

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

我国证券交易所特别会员享有的权利包括()

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为()

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。()

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。

在市场机制作用下，企业通过产权交易获得其他企业产权，并企图获得其控制权的经济行为是()

下列属于产品生命周期中客户成本的是【】

患者，男，28岁。3天前身热，恶风，微咳。今日咳嗽加剧，痰少而黏，不易咳出，时带血丝，鼻燥咽干，咳甚则胸痛，舌尖红，脉细略数。其证候是

根据药物浓度及时间，可以绘制某药物的药时曲线，根据药时曲线可定量地分析药物在体内动态变化的规律性和特征。药时曲线的升段主要反应

《现金管理暂行条例》允许企业使用现金结算的经济业务有()。

被辞退人员，自批准之月起停发工资。()

设则f(x，y)在(0，0)处()．

给定程序中，函数fun的功能是：求SS所指字符串数组中长度最短的字符串所在的行下标，作为函数值返回，并把其串长放在形参n所指变量中。ss所指字符串数组中共有M个字符串，且串长

下列委托行为合法的有(　　)。