按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有( )。 Ⅰ．揭示软件工具的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ．客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传 Ⅲ．表示软件工具

admin2021-07-16 105

问题按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有( )。
Ⅰ．揭示软件工具的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏
Ⅱ．客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传
Ⅲ．表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，就当说明其方法利局限
Ⅳ．说明软件工具所使用的数据信息来源

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定，以软件、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：
(1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用()推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。

下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是()。

按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为()。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5％，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为()份。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

基金的信息技术系统服务不包括()。

从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表

下列说法正确的有()。I．阴线K线表明收盘价小于开盘价Ⅱ．当最高价等于收盘价时，K线没有上影线Ⅲ．阳线K线表明收盘价大于开盘价Ⅳ．当最高价等于最低价、收盘价、开盘价时，画不出K线

电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于()。

K线图中十字星的出现表明(　　)。

伤寒缓解期的发热类型一般为

纳税人停业期满未按期复业又不申请延长停业的，税务机关应当视为()。

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2016年9月15日22时04分，天宫二号空间实验室在酒泉卫星发射中心成功发射。下列说法错误的是()。

因机构改革，某市物价局被该市人民政府撤销，其职权由某市市场监督局行使，现公民甲欲对某市物价局被撤销前行使职权的行为申请国家赔偿，下列判断正确的是：

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假设沪深300股指期货价格是2300点，其理论价格是2150点，年利率为5％。若3个月后期货交割价为2500点，那么利用股指期货套利的交易者，从一份股指期货的套利中获得的净利润是()元。

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按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为()。

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下列说法正确的有()。I．阴线K线表明收盘价小于开盘价Ⅱ．当最高价等于收盘价时，K线没有上影线Ⅲ．阳线K线表明收盘价大于开盘价Ⅳ．当最高价等于最低价、收盘价、开盘价时，画不出K线

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